SEC thành lập "Bộ phận Mạng lưới và Công nghệ mới" để tăng cường đấu tranh chống lừa đảo AI, tội phạm Blockchain

Ngày 20/2/2025, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) chính thức công bố thành lập Đơn vị Công nghệ mạng và Công nghệ mới nổi (CETU) để chống lại các vi phạm liên quan đến an ninh mạng và bảo vệ bán lẻ khỏi các hành vi xấu trong lĩnh vực công nghệ mới nổi. Bộ phận này, dẫn đầu bởi Laura D'Allaird, đã thay thế mã hóa ban đầu Assets and Cyber Unit và bao gồm khoảng 30 chuyên gia gian lận tài chính và luật sư từ các văn phòng SEC khác nhau.

Chủ tịch điều hành SEC Mark T. Uyeda cho biết: "Dưới sự lãnh đạo của Laura, bộ phận mới này sẽ hợp tác với Crypto Task Force để đảm bảo việc phân bổ tài nguyên thực thi pháp luật được thực hiện một cách hợp lý. Mục tiêu của chúng tôi không chỉ là bảo vệ nhà đầu tư, mà còn thông qua việc loại bỏ hành vi bất chính để thúc đẩy hình thành vốn, duy trì hiệu suất thị trường, giúp đẩy mạnh sự phát triển bền vững của sáng tạo."

CETU chính là mục tiêu chính: lừa đảo AI, lừa đảo trên mạng xã hội, tội phạm blockchain và các vấn đề khác

Nhóm chuyên gia của CETU sẽ tận dụng tối đa kinh nghiệm phong phú của họ trong lĩnh vực Công nghệ tài chính (FinTech) và an ninh mạng, tập trung vào một số hành vi vi phạm liên quan đến giao dịch chứng khoán sau đây:

1. Gian lận tài chính sử dụng các công nghệ mới nổi (AI, học máy).

Với sự phát triển của trí tuệ nhân tạo (AI) và học máy (ML), các hình thức lừa đảo cũng trở nên phức tạp hơn. CETU sẽ theo dõi chặt chẽ cách mà những kẻ không tay chân này lạm dụng công nghệ này để thao túng thị trường hoặc lừa đảo nhà đầu tư.

2. Mạng xã hội, dark web và lừa đảo trên trang web giả mạo

Bất lương thường thông qua mạng xã hội, mạng tối cùng trang web đầu tư giả mạo để đánh lừa nhà đầu tư, thậm chí lan truyền tin giả để ảnh hưởng đến thị trường. SEC hy vọng thông qua CETU để kiềm chế những hành vi lừa đảo trên mạng.

3. Thông qua cuộc tấn công của hacker để lấy thông tin chưa được công bố

Kẻ tấn công tấn công các tổ chức tài chính, doanh nghiệp hoặc tài khoản cá nhân để đánh cắp thông tin giao dịch nội bộ hoặc dữ liệu tài chính chưa công bố, từ đó thực hiện giao dịch bất hợp pháp. CETU sẽ tập trung vào các hoạt động tội phạm mạng như vậy để đảm bảo sự công bằng của thị trường.

4. Xâm nhập vào tài khoản môi giới bán lẻ để đánh cắp tài sản của nhà đầu tư

Xâm nhập vào tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nhỏ lẻ, thực hiện các giao dịch trái phép hoặc chuyển tiền đã trở thành một trong những tội phạm tài chính phổ biến trong những năm gần đây. CETU sẽ tăng cường giám sát để ngăn chặn loại tội phạm này gây thiệt hại cho bán lẻ.

5. Giám sát lừa đảo tài sản blockchain và mã hóa

Mã hóa tiền tệ và công nghệ blockchain đã mang lại sự đổi mới tài chính, nhưng chúng cũng trở thành điểm nóng cho những kẻ lừa đảo. CETU sẽ tập trung vào việc giám sát gian lận trong không gian tài sản mã hóa, chẳng hạn như ICO giả mạo (cung cấp tiền xu ban đầu), kế hoạch Ponzi tài sản mã hóa, v.v.

6. Các tổ chức tài chính có tuân thủ luật an ninh mạng hay không

SEC gần đây đã nhấn mạnh rằng các tổ chức tài chính phải tuân thủ các quy định về an ninh mạng để bảo vệ an toàn dữ liệu của nhà đầu tư. CETU sẽ giám sát các cơ quan được quản lý xem họ có thực hiện các quy định về an ninh mạng hay không và trừng phạt các doanh nghiệp không tuân thủ.

7. Công ty niêm yết về độ minh bạch thông tin về rủi ro an ninh mạng

Vị thế an ninh mạng của các công ty ảnh hưởng trực tiếp đến niềm tin của nhà đầu tư, vì vậy SEC cũng sẽ tập trung vào việc liệu các công ty đại chúng có trung thực và minh bạch trong việc tiết lộ rủi ro an ninh mạng của họ để ngăn chặn các công ty che giấu vi phạm bảo mật hoặc sự cố hack hay không.

SEC tăng cường giám sát để bảo vệ sự đổi mới và an toàn đầu tư

SEC thông qua việc thành lập CETU, không chỉ hy vọng chống lại các hành vi xấu trên thị trường, mà còn hy vọng tạo ra một môi trường đầu tư an toàn, công bằng hơn cho sự phát triển của công nghệ mới. Với sự phát triển nhanh chóng của trí tuệ nhân tạo, chuỗi khối và tài chính số, SEC sẽ tiếp tục tăng cường giám sát để đảm bảo sự đổi mới có thể phát triển trong một khung pháp lý và an toàn, tránh bán lẻ trở thành nạn nhân của lừa đảo công nghệ mới.

Bài viết này SEC đã thành lập "Bộ phận Internet và Công nghệ mới" để tăng cường cuộc chiến chống lừa đảo AI, tội phạm blockchain, xuất hiện lần đầu trên ABMedia News Chain.