Tiêu đề gốc: "CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ cho việc DAO phải chịu trách nhiệm pháp lý"
Tác giả gốc: Will; Wang
Nguồn gốc: Web3 Tiểu Luật
Bản tóm tắt
CFTC v. Ooki DAO; trường hợp, do; Ooki DAO; chưa được trả lời, CFTC; chiến thắng long trời lở đất, quyết định của tòa án;,;542;phạt tiền
Thẩm phán đồng ý; CFTC; xác định; DAO; với tư cách là một tổ chức chưa hợp nhất, do đó; DAO;
Sau khi "DAO" có thể bị kiện, chuỗi không còn là nơi nằm ngoài vòng pháp luật và các cơ quan thực thi pháp luật có thể sử dụng điều này như một bước đột phá để giám sát các dự án "DAO, DeFi, DEX" trên chuỗi
Trên chuỗi ;DAO=;hiệp hội không có tư cách pháp nhân (Unincorporated Association)=;tất cả các thành viên quản trị tham gia có thể chịu trách nhiệm chung và riêng của ;DAO;
Một, CFTC;
Vào ngày 9 tháng 6 năm 2023, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) thông báo rằng họ đã giành được "Chiến thắng càn quét" trước "Ooki DAO" ở cấp tư pháp. vụ kiện.
Trong trường hợp; CFTC v. Ooki DAO;, thẩm phán của California, Hoa Kỳ đã đưa ra "phán quyết không phù hợp" vào;2023;6;tháng;8; Nền tảng giao dịch bất hợp pháp (Sàn giao dịch bất hợp pháp) và hành động bất hợp pháp như một người bán hoa hồng tương lai (Hành động bất hợp pháp với tư cách là người bán hoa hồng tương lai (FCM)) và chịu trách nhiệm dân sự, đồng thời phạt tiền $;643,;542; và ra lệnh đóng cửa vĩnh viễn;Ooki DAO ; trang web và xóa nội dung của nó khỏi Internet .
Điều quan trọng, trong phán quyết đặt ra tiền lệ này, tòa án cho rằng "Ooki DAO" là một "Người" theo định nghĩa của Đạo luật Trao đổi Hàng hóa Hoa Kỳ và có thể được coi là đối tượng của vụ kiện phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng. “Phán quyết này sẽ là hồi chuông cảnh tỉnh cho những người tin rằng họ có thể lách luật bằng cách áp dụng cấu trúc 'DAO' với ý định miễn trừ nó khỏi việc thực thi quy định và cuối cùng khiến công chúng gặp rủi ro", các quan chức của CFTC cho biết.
Phán quyết này rất quan trọng đối với các bên trong dự án "DAO" và "DeFi": (1;) tòa án xác định "DAO" là chủ thể có thể bị kiện (Người) và chuỗi không còn là nơi nằm ngoài vòng pháp luật. Đây là một bước đột phá để giám sát các dự án trên chuỗi; DAO, DeFi, DEX; (2;) Trên chuỗi; DAO; về các thuộc tính pháp lý; CFTC; Chấp nhận có nghĩa là các thành viên tham gia;DAO;quản trị có thể sẽ chịu trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý của;ĐẠO;.
2. Ooki; chi tiết vụ việc
Giao thức bZx; là một giao thức phi tập trung dựa trên chuỗi khối; DeFi; cho phép người dùng cung cấp tài sản ảo làm tài sản thế chấp để thiết lập các vị trí đòn bẩy cho các giao dịch. Giá trị của giao dịch được xác định bởi chênh lệch giá giữa hai tài sản ảo và không Không liên quan đến việc bán tài sản ảo thực tế.
Giao thức bZx;ban đầu được phát triển và duy trì bởi;bZeroX LLC; và những người sáng lập của nó, và vào khoảng;tháng 8;23;2021;, bZeroX LLC;đã chuyển giao quyền kiểm soát;bZx;giao thức cho;bZx DAO (cuối cùng đã đổi tên của nó thành Ooki DAO vào ngày 18 tháng 11 năm 2021), từ đó trở đi, Ooki DAO; chỉ có thể được điều chỉnh bởi phiếu bầu của chủ sở hữu mã thông báo. CFTC đã trích lời một trong những người sáng lập giao thức bZx cho biết vào thời điểm đó: “Việc chuyển đổi sang DAO sẽ miễn giao thức bZx khỏi quy định pháp lý và trách nhiệm giải trình.” Rõ ràng CFTC đã không đồng ý.
Vào ngày 22 tháng 9 năm 2022, CFTC đã thực hiện hai hành động cưỡng chế đối với; Ooki DAO: (;1); bị trừng phạt; bZeroX LLC; (;2); đã đệ đơn kiện; Ooki DAO; với lý do là; Ooki DAO (i); cung cấp bất hợp pháp đòn bẩy ngoại hối và các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ; (ii); tham gia vào giao dịch kỳ hạn (FCM) mà không đăng ký; và (iii) Không tuân thủ các yêu cầu theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng; FCM;; KYC; Xác minh và Khách hàng Thủ tục nhận dạng (CIP). Sau đó, tòa án đã phê chuẩn việc thông báo và tống đạt trát đòi hầu tòa cho các thành viên của "Ooki DAO" và "DAO" thông qua chatbot diễn đàn; bot; và thông báo bài đăng trên diễn đàn.
Sau đó, Paradigm, a16z, Quỹ Giáo dục DeFi (UniSwap; hỗ trợ), LeXpunK_Army (Yearn, Curve & Lido; hỗ trợ), những; 4; Đồng tình với;Ooki DAO, đã tuyên bố rằng CFTC là không hợp lý; để yêu cầu;DAO;thành viên/người nắm giữ mã thông báo chịu trách nhiệm của;DAO; chỉ đơn giản thông qua một cuộc bỏ phiếu quản trị. Luật sư chung của a16z; Miles Jennings; tuyên bố thêm rằng trọng tâm nên tập trung vào những thành viên đã bỏ phiếu về việc quản lý "DAO;" hành vi bất hợp pháp hơn là toàn bộ;DAO; thành viên.
Sau khi "Ooki DAO" bỏ lỡ thời hạn "2023"; tháng 1; tháng, CFTC; Tự bào chữa trước tòa cũng có thể là một sự từ bỏ "chiến lược", rõ ràng là không có thành viên "DAO" nào sẵn sàng chịu trách nhiệm cho "CFTC".
Vào ngày 8 tháng 6 năm 2023, một thẩm phán ở California cuối cùng đã đưa ra "phán quyết không phù hợp" đối với CFTC; Ooki DAO; Mặc dù có nhiều đoàn kết, nhưng trước tình hình không ai phản ứng, nó đã mở ra một khởi đầu tồi tệ cho sự giám sát của "DAO" bởi cơ quan quản lý.
CFTC; Chủ tịch; Rostin Behnam; tin rằng; Ooki DAO; là một trường hợp gian lận rõ ràng, những người tổ chức bị nghi ngờ cố gắng trốn tránh; Ông mô tả "DAO" là một công nghệ độc đáo, nhưng điều đó không miễn trừ "DAO" khỏi các khuôn khổ quy định ở cấp tiểu bang hoặc liên bang.
Thứ ba, CFTC; tác động và hậu quả của việc thắng kiện
Vì "Ooki DAO" không trả lời vụ kiện nên thẩm phán California về cơ bản đã đồng ý với tất cả các yêu cầu của "CFTC" và CFTC; không cần đưa ra bất kỳ lời giải thích nào cho các yêu cầu của mình. Vì Hoa Kỳ là một quốc gia có án lệ, nên phán quyết này chắc chắn sẽ có tác động rất lớn đến thế giới mã hóa: xác định "DAO" là một chủ thể có thể bị kiện và từ đó, chuỗi không còn nằm ngoài luật pháp nữa. Các cơ quan thực thi pháp luật có thể sử dụng trường hợp này như một bước đột phá. ;DAO, DeFi, DEX; các dự án được giám sát; đồng thời, các thành viên tham gia ;DAO; quản trị có thể sẽ chịu trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý của ;DAO;.
###3.1;Trên chuỗi;DAO;không còn là nơi nằm ngoài vòng pháp luật
Trong trang web chính thức của "CFTC"; cột "Tài sản kỹ thuật số", tất cả các tài sản ảo, bao gồm tất cả các loại tiền ảo, được phân loại là "hàng hóa", điều này cũng sẽ cho phép "CFTC" quyền giao dịch các công cụ phái sinh trên thị trường tương lai tài sản ảo. như tài sản ảo giao ngay Tuy nhiên, CFTC; không có thẩm quyền điều chỉnh các giao dịch tài sản ảo trong các thị trường giao ngay không liên quan đến ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài chính.
Trước khi chuyển đổi "bZeroX LLC" thành "DAO", chắc chắn rằng "bZeroX" và những người sáng lập sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng đối với các hành vi vi phạm. Điều đáng chú ý là thẩm phán California đã đồng ý; CFTC; định nghĩa "Ooki DAO" là một "hiệp hội không có tư cách pháp nhân (Unincorporated Association)", là đối tượng có thể bị kiện (Người) theo Đạo luật Trao đổi Hàng hóa và có thể bị kiện và chịu trách nhiệm pháp lý .
Điều này có nghĩa là sau vụ việc này, CFTC sẽ có quyền giám sát và đệ đơn kiện các dự án như DAO và DeFi tham gia vào thị trường phái sinh hợp đồng tương lai tài sản ảo. Người ta ước tính rằng các sàn giao dịch phái sinh phi tập trung như dYdX và Synthetix đang run rẩy? Điều đáng sợ hơn nữa là liệu SEC có thể sử dụng phán quyết này để nhắm trực tiếp vào các bên dự án và sàn giao dịch phi tập trung (DEX) mà "SEC" cho là "phát hành và bán chứng khoán chưa đăng ký" để thực thi hành chính?
(
3.2 DAO; các thành viên có thể phải chịu trách nhiệm liên đới và một số trách nhiệm pháp lý của;DAO;
Mặc dù hình phạt mà thẩm phán đưa ra chỉ dành cho "Ooki DAO", nhưng "CFTC" theo luật liên bang và một loạt phán quyết của tiểu bang về luật hợp danh, đã xác định rằng các thành viên của tổ chức vì lợi nhuận (For Profit) chưa được hợp nhất tổ chức cần phải chịu trách nhiệm cá nhân đối với các hành động của tổ chức Trách nhiệm chung và một số trách nhiệm, có nghĩa là các thành viên tham gia; Ooki DAO; quản trị sẽ phải đối mặt với những rủi ro đòi hỏi trách nhiệm chung và một số cá nhân. Vẫn chưa biết CFTC sẽ thực hiện việc thi hành án phạt như thế nào.
Điều này rất nguy hiểm đối với một ;DAO; không giống như một thực thể pháp lý như ;LLC; hoặc ;Corp; có thể tách trách nhiệm pháp lý của pháp nhân khỏi trách nhiệm pháp lý của cá nhân. CFTC; so sánh; bZeroX LLC; . Do đó, CFTC; đã nói: Một lần; Mã thông báo OOKI; chủ sở hữu mã thông báo ảnh hưởng đến kết quả của đề xuất quản trị thông qua biểu quyết mã thông báo quản trị, sau đó; Mã thông báo OOKI; chủ sở hữu mã thông báo có thể được xác định là tham gia tự nguyện; Ooki DAO; quản trị đòi hỏi trách nhiệm cá nhân đối với các hành động của ;ĐẠO;.
3.3; Việc giám sát "DeFi" đã mở ra những ý tưởng mới
Sau khi các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với các máy trộn tiền tệ; DeFi; các giao thức; Tonardo Cash; vào tháng 8 năm 2022, các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đã tiếp tục mở rộng phạm vi quy định của các dự án DeFi trên chuỗi. Đối với; Tonardo Cash, các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đã đưa nó vào danh sách "SDN" vì tội rửa tiền khủng bố, có nghĩa là tất cả các cá nhân hoặc tổ chức của Hoa Kỳ bị cấm giao dịch bằng "Tonardo Cash" hoặc địa chỉ ví bị ràng buộc theo thỏa thuận. Và "Ooki DAO" còn tiến thêm một bước, cơ quan giám sát của Hoa Kỳ trực tiếp yêu cầu các máy chủ có liên quan đóng cửa trang web "Ooki DAO" và xóa nội dung trực tuyến với lý do "DAO" vi phạm pháp luật và quy định kinh doanh, nghiêm cấm "Ooki DAO" tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào tại Hoa Kỳ.
Vào ngày 6 tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố Báo cáo đánh giá hoạt động tài chính bất hợp pháp "2023 DeFi", đây là báo cáo đánh giá hoạt động tài chính bất hợp pháp dựa trên "DeFi" đầu tiên trên thế giới. Báo cáo khuyến nghị tăng cường Hoa Kỳ; AML/CFT; quy định và, nếu có thể, thực thi các hoạt động tài sản ảo (bao gồm; DeFi; dịch vụ) để cải thiện sự tuân thủ của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo với "BSA; nghĩa vụ . Có thể thấy rằng quy định của Hoa Kỳ cũng tuân theo ý tưởng này, giám sát hoạt động kinh doanh gửi và rút tài sản ảo từ góc độ "AML/CTF", để đạt được sự kiểm soát nguồn, sau đó giám sát việc tuân thủ hoạt động kinh doanh của các dự án cụ thể từ góc độ bảo vệ nhà đầu tư.
4. Giải pháp - Bao bọc pháp lý của DAO
Rõ ràng, "CFTC" có thể sử dụng trường hợp này để phá bỏ rào cản của địa điểm phi pháp lý trong chuỗi, vì vậy chuỗi không còn là địa điểm phi pháp lý nữa. Tuy nhiên, gói pháp lý (Legal Wrapper) cho phi tập trung; DAO, DeFi; các dự án để bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên đã là điều bắt buộc, không phải là một lựa chọn.
Trình bao bọc pháp lý (Legal Wrapper) của DAO; là tập hợp các khung pháp lý hoặc thực thể pháp lý dành riêng cho;DAO; cung cấp tư cách pháp lý được công nhận tại các khu vực pháp lý có liên quan cho;DAO;. Bản chất của nó là “đóng gói” DAO trong một khuôn khổ pháp lý, để “DAO” có thể được liên kết với hệ thống pháp luật truyền thống, đồng thời đảm bảo tuân thủ các luật và quy định có liên quan, bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên “DAO”, và mở ra; DAO ; một cầu nối để tương tác với thế giới thực.
Không đăng ký; DAO; người sáng lập và thành viên phải đối mặt với rủi ro pháp lý, cụ thể:
A.;Rủi ro về trách nhiệm pháp lý. Cũng giống như Ooki DAO, một;DAO; chưa đăng ký; có thể được coi là một công ty hợp danh chung (General Partnership), một khi;DAO; được công nhận là một công ty hợp danh chung, thì mỗi thành viên của;DAO; Tất cả tài sản và nợ phải chịu trách nhiệm chung và cá nhân một số trách nhiệm pháp lý. Một "DAO" đã đăng ký có thể được sử dụng như một thực thể pháp lý riêng biệt. Một mặt, nó có thể đáp ứng các yêu cầu tuân thủ của nơi đăng ký và các khu vực tài phán khác, và quan trọng hơn, nó có thể cung cấp cho các thành viên "DAO" trách nhiệm hữu hạn tương tự như hình thức tổ chức công ty.
B.;Rủi ro về thuế. DAO; các thành viên có thể bị phạt tiền hoặc các hình phạt khác nếu họ không nộp thuế thu nhập. Và một "DAO" đã đăng ký có thể thực hiện một loạt các khai báo thuế trưởng thành theo hình thức tổ chức của nó, cũng như đáp ứng các yêu cầu tuân thủ về thuế của các khu vực pháp lý có liên quan.
C.;Rủi ro tuân thủ tài chính. Trong trường hợp không có liên quan; KYC/AML/CTF; quy trình xác minh để kiểm tra nguồn tiền, hấp thụ tiền hoặc tham gia vào các hoạt động kinh tế trong thế giới chuỗi khối ẩn danh có thể gặp phải các vấn đề liên quan đến tuân thủ chứng khoán, AML/CTF; tuân thủ, điều tra hành chính và hình sự của tội phạm tài chính.
DAO; Pháp nhân có thể được đăng ký dưới các hình thức tổ chức khác nhau: Tổ chức, Hiệp hội, Công ty trách nhiệm hữu hạn phi lợi nhuận hoặc Công ty trách nhiệm hữu hạn vì lợi nhuận.
Sự lựa chọn thực tế về hình thức tổ chức và quyền tài phán phụ thuộc vào; DAO; loại (cộng đồng/giao thức, dịch vụ, đầu tư), mô hình kinh doanh, chức năng mã thông báo và các yếu tố khác.
Khi quyết định quyền tài phán nào để thành lập "DAO", tất cả phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, nhu cầu pháp lý và sở thích của "DAO" và thường có ba tiêu chí chính để đánh giá:
(1;) DAO; Bạn có muốn tạo thu nhập và phân phối thu nhập cho các thành viên không?
(2;)ĐẠO;mức độ phân quyền;
(3;) DAO; Token sẽ được phát hành trong tương lai chứ?
Năm, viết ở cuối
Sau khi các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ phục hồi sau sự cố "FTX", vào quý đầu tiên của năm 2023, nhiều người chơi lớn trong thế giới mã hóa, chẳng hạn như; Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun, Binance; đã tiến hành thực thi quy định các hoạt động. Đặc biệt là gần đây, "SEC" đã chọn thách thức "Coinbase và Binance" cùng một lúc và liệt kê một số mã thông báo trên kệ của họ là "chứng khoán", trong khi "CFTC" đã phá vỡ các rào cản của thế giới mã hóa, khiến thế giới trên chuỗi mã hóa gần với;12,;745;DAO;tổ chức và;$;200;tỷ tài sản ảo của họ tiếp xúc với súng của;CFTC;.
DAO, DeFi, DEX; các bên dự án đặc biệt cần phải cảnh giác! ;
Xem bản gốc
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ cho DAO chịu trách nhiệm pháp lý
Tiêu đề gốc: "CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ cho việc DAO phải chịu trách nhiệm pháp lý"
Tác giả gốc: Will; Wang
Nguồn gốc: Web3 Tiểu Luật
Bản tóm tắt
CFTC v. Ooki DAO; trường hợp, do; Ooki DAO; chưa được trả lời, CFTC; chiến thắng long trời lở đất, quyết định của tòa án;,;542;phạt tiền
Thẩm phán đồng ý; CFTC; xác định; DAO; với tư cách là một tổ chức chưa hợp nhất, do đó; DAO;
Sau khi "DAO" có thể bị kiện, chuỗi không còn là nơi nằm ngoài vòng pháp luật và các cơ quan thực thi pháp luật có thể sử dụng điều này như một bước đột phá để giám sát các dự án "DAO, DeFi, DEX" trên chuỗi
Trên chuỗi ;DAO=;hiệp hội không có tư cách pháp nhân (Unincorporated Association)=;tất cả các thành viên quản trị tham gia có thể chịu trách nhiệm chung và riêng của ;DAO;
Một, CFTC;
Vào ngày 9 tháng 6 năm 2023, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) thông báo rằng họ đã giành được "Chiến thắng càn quét" trước "Ooki DAO" ở cấp tư pháp. vụ kiện.
Trong trường hợp; CFTC v. Ooki DAO;, thẩm phán của California, Hoa Kỳ đã đưa ra "phán quyết không phù hợp" vào;2023;6;tháng;8; Nền tảng giao dịch bất hợp pháp (Sàn giao dịch bất hợp pháp) và hành động bất hợp pháp như một người bán hoa hồng tương lai (Hành động bất hợp pháp với tư cách là người bán hoa hồng tương lai (FCM)) và chịu trách nhiệm dân sự, đồng thời phạt tiền $;643,;542; và ra lệnh đóng cửa vĩnh viễn;Ooki DAO ; trang web và xóa nội dung của nó khỏi Internet .
Điều quan trọng, trong phán quyết đặt ra tiền lệ này, tòa án cho rằng "Ooki DAO" là một "Người" theo định nghĩa của Đạo luật Trao đổi Hàng hóa Hoa Kỳ và có thể được coi là đối tượng của vụ kiện phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng. “Phán quyết này sẽ là hồi chuông cảnh tỉnh cho những người tin rằng họ có thể lách luật bằng cách áp dụng cấu trúc 'DAO' với ý định miễn trừ nó khỏi việc thực thi quy định và cuối cùng khiến công chúng gặp rủi ro", các quan chức của CFTC cho biết.
Phán quyết này rất quan trọng đối với các bên trong dự án "DAO" và "DeFi": (1;) tòa án xác định "DAO" là chủ thể có thể bị kiện (Người) và chuỗi không còn là nơi nằm ngoài vòng pháp luật. Đây là một bước đột phá để giám sát các dự án trên chuỗi; DAO, DeFi, DEX; (2;) Trên chuỗi; DAO; về các thuộc tính pháp lý; CFTC; Chấp nhận có nghĩa là các thành viên tham gia;DAO;quản trị có thể sẽ chịu trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý của;ĐẠO;.
2. Ooki; chi tiết vụ việc
Giao thức bZx; là một giao thức phi tập trung dựa trên chuỗi khối; DeFi; cho phép người dùng cung cấp tài sản ảo làm tài sản thế chấp để thiết lập các vị trí đòn bẩy cho các giao dịch. Giá trị của giao dịch được xác định bởi chênh lệch giá giữa hai tài sản ảo và không Không liên quan đến việc bán tài sản ảo thực tế.
Giao thức bZx;ban đầu được phát triển và duy trì bởi;bZeroX LLC; và những người sáng lập của nó, và vào khoảng;tháng 8;23;2021;, bZeroX LLC;đã chuyển giao quyền kiểm soát;bZx;giao thức cho;bZx DAO (cuối cùng đã đổi tên của nó thành Ooki DAO vào ngày 18 tháng 11 năm 2021), từ đó trở đi, Ooki DAO; chỉ có thể được điều chỉnh bởi phiếu bầu của chủ sở hữu mã thông báo. CFTC đã trích lời một trong những người sáng lập giao thức bZx cho biết vào thời điểm đó: “Việc chuyển đổi sang DAO sẽ miễn giao thức bZx khỏi quy định pháp lý và trách nhiệm giải trình.” Rõ ràng CFTC đã không đồng ý.
Vào ngày 22 tháng 9 năm 2022, CFTC đã thực hiện hai hành động cưỡng chế đối với; Ooki DAO: (;1); bị trừng phạt; bZeroX LLC; (;2); đã đệ đơn kiện; Ooki DAO; với lý do là; Ooki DAO (i); cung cấp bất hợp pháp đòn bẩy ngoại hối và các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ; (ii); tham gia vào giao dịch kỳ hạn (FCM) mà không đăng ký; và (iii) Không tuân thủ các yêu cầu theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng; FCM;; KYC; Xác minh và Khách hàng Thủ tục nhận dạng (CIP). Sau đó, tòa án đã phê chuẩn việc thông báo và tống đạt trát đòi hầu tòa cho các thành viên của "Ooki DAO" và "DAO" thông qua chatbot diễn đàn; bot; và thông báo bài đăng trên diễn đàn.
Sau đó, Paradigm, a16z, Quỹ Giáo dục DeFi (UniSwap; hỗ trợ), LeXpunK_Army (Yearn, Curve & Lido; hỗ trợ), những; 4; Đồng tình với;Ooki DAO, đã tuyên bố rằng CFTC là không hợp lý; để yêu cầu;DAO;thành viên/người nắm giữ mã thông báo chịu trách nhiệm của;DAO; chỉ đơn giản thông qua một cuộc bỏ phiếu quản trị. Luật sư chung của a16z; Miles Jennings; tuyên bố thêm rằng trọng tâm nên tập trung vào những thành viên đã bỏ phiếu về việc quản lý "DAO;" hành vi bất hợp pháp hơn là toàn bộ;DAO; thành viên.
Sau khi "Ooki DAO" bỏ lỡ thời hạn "2023"; tháng 1; tháng, CFTC; Tự bào chữa trước tòa cũng có thể là một sự từ bỏ "chiến lược", rõ ràng là không có thành viên "DAO" nào sẵn sàng chịu trách nhiệm cho "CFTC".
Vào ngày 8 tháng 6 năm 2023, một thẩm phán ở California cuối cùng đã đưa ra "phán quyết không phù hợp" đối với CFTC; Ooki DAO; Mặc dù có nhiều đoàn kết, nhưng trước tình hình không ai phản ứng, nó đã mở ra một khởi đầu tồi tệ cho sự giám sát của "DAO" bởi cơ quan quản lý.
CFTC; Chủ tịch; Rostin Behnam; tin rằng; Ooki DAO; là một trường hợp gian lận rõ ràng, những người tổ chức bị nghi ngờ cố gắng trốn tránh; Ông mô tả "DAO" là một công nghệ độc đáo, nhưng điều đó không miễn trừ "DAO" khỏi các khuôn khổ quy định ở cấp tiểu bang hoặc liên bang.
Thứ ba, CFTC; tác động và hậu quả của việc thắng kiện
Vì "Ooki DAO" không trả lời vụ kiện nên thẩm phán California về cơ bản đã đồng ý với tất cả các yêu cầu của "CFTC" và CFTC; không cần đưa ra bất kỳ lời giải thích nào cho các yêu cầu của mình. Vì Hoa Kỳ là một quốc gia có án lệ, nên phán quyết này chắc chắn sẽ có tác động rất lớn đến thế giới mã hóa: xác định "DAO" là một chủ thể có thể bị kiện và từ đó, chuỗi không còn nằm ngoài luật pháp nữa. Các cơ quan thực thi pháp luật có thể sử dụng trường hợp này như một bước đột phá. ;DAO, DeFi, DEX; các dự án được giám sát; đồng thời, các thành viên tham gia ;DAO; quản trị có thể sẽ chịu trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý của ;DAO;.
###3.1;Trên chuỗi;DAO;không còn là nơi nằm ngoài vòng pháp luật
Trong trang web chính thức của "CFTC"; cột "Tài sản kỹ thuật số", tất cả các tài sản ảo, bao gồm tất cả các loại tiền ảo, được phân loại là "hàng hóa", điều này cũng sẽ cho phép "CFTC" quyền giao dịch các công cụ phái sinh trên thị trường tương lai tài sản ảo. như tài sản ảo giao ngay Tuy nhiên, CFTC; không có thẩm quyền điều chỉnh các giao dịch tài sản ảo trong các thị trường giao ngay không liên quan đến ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài chính.
Trước khi chuyển đổi "bZeroX LLC" thành "DAO", chắc chắn rằng "bZeroX" và những người sáng lập sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng đối với các hành vi vi phạm. Điều đáng chú ý là thẩm phán California đã đồng ý; CFTC; định nghĩa "Ooki DAO" là một "hiệp hội không có tư cách pháp nhân (Unincorporated Association)", là đối tượng có thể bị kiện (Người) theo Đạo luật Trao đổi Hàng hóa và có thể bị kiện và chịu trách nhiệm pháp lý .
Điều này có nghĩa là sau vụ việc này, CFTC sẽ có quyền giám sát và đệ đơn kiện các dự án như DAO và DeFi tham gia vào thị trường phái sinh hợp đồng tương lai tài sản ảo. Người ta ước tính rằng các sàn giao dịch phái sinh phi tập trung như dYdX và Synthetix đang run rẩy? Điều đáng sợ hơn nữa là liệu SEC có thể sử dụng phán quyết này để nhắm trực tiếp vào các bên dự án và sàn giao dịch phi tập trung (DEX) mà "SEC" cho là "phát hành và bán chứng khoán chưa đăng ký" để thực thi hành chính?
(
3.2 DAO; các thành viên có thể phải chịu trách nhiệm liên đới và một số trách nhiệm pháp lý của;DAO;
Mặc dù hình phạt mà thẩm phán đưa ra chỉ dành cho "Ooki DAO", nhưng "CFTC" theo luật liên bang và một loạt phán quyết của tiểu bang về luật hợp danh, đã xác định rằng các thành viên của tổ chức vì lợi nhuận (For Profit) chưa được hợp nhất tổ chức cần phải chịu trách nhiệm cá nhân đối với các hành động của tổ chức Trách nhiệm chung và một số trách nhiệm, có nghĩa là các thành viên tham gia; Ooki DAO; quản trị sẽ phải đối mặt với những rủi ro đòi hỏi trách nhiệm chung và một số cá nhân. Vẫn chưa biết CFTC sẽ thực hiện việc thi hành án phạt như thế nào.
Điều này rất nguy hiểm đối với một ;DAO; không giống như một thực thể pháp lý như ;LLC; hoặc ;Corp; có thể tách trách nhiệm pháp lý của pháp nhân khỏi trách nhiệm pháp lý của cá nhân. CFTC; so sánh; bZeroX LLC; . Do đó, CFTC; đã nói: Một lần; Mã thông báo OOKI; chủ sở hữu mã thông báo ảnh hưởng đến kết quả của đề xuất quản trị thông qua biểu quyết mã thông báo quản trị, sau đó; Mã thông báo OOKI; chủ sở hữu mã thông báo có thể được xác định là tham gia tự nguyện; Ooki DAO; quản trị đòi hỏi trách nhiệm cá nhân đối với các hành động của ;ĐẠO;.
3.3; Việc giám sát "DeFi" đã mở ra những ý tưởng mới
Sau khi các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với các máy trộn tiền tệ; DeFi; các giao thức; Tonardo Cash; vào tháng 8 năm 2022, các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đã tiếp tục mở rộng phạm vi quy định của các dự án DeFi trên chuỗi. Đối với; Tonardo Cash, các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đã đưa nó vào danh sách "SDN" vì tội rửa tiền khủng bố, có nghĩa là tất cả các cá nhân hoặc tổ chức của Hoa Kỳ bị cấm giao dịch bằng "Tonardo Cash" hoặc địa chỉ ví bị ràng buộc theo thỏa thuận. Và "Ooki DAO" còn tiến thêm một bước, cơ quan giám sát của Hoa Kỳ trực tiếp yêu cầu các máy chủ có liên quan đóng cửa trang web "Ooki DAO" và xóa nội dung trực tuyến với lý do "DAO" vi phạm pháp luật và quy định kinh doanh, nghiêm cấm "Ooki DAO" tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào tại Hoa Kỳ.
Vào ngày 6 tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố Báo cáo đánh giá hoạt động tài chính bất hợp pháp "2023 DeFi", đây là báo cáo đánh giá hoạt động tài chính bất hợp pháp dựa trên "DeFi" đầu tiên trên thế giới. Báo cáo khuyến nghị tăng cường Hoa Kỳ; AML/CFT; quy định và, nếu có thể, thực thi các hoạt động tài sản ảo (bao gồm; DeFi; dịch vụ) để cải thiện sự tuân thủ của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo với "BSA; nghĩa vụ . Có thể thấy rằng quy định của Hoa Kỳ cũng tuân theo ý tưởng này, giám sát hoạt động kinh doanh gửi và rút tài sản ảo từ góc độ "AML/CTF", để đạt được sự kiểm soát nguồn, sau đó giám sát việc tuân thủ hoạt động kinh doanh của các dự án cụ thể từ góc độ bảo vệ nhà đầu tư.
4. Giải pháp - Bao bọc pháp lý của DAO
Rõ ràng, "CFTC" có thể sử dụng trường hợp này để phá bỏ rào cản của địa điểm phi pháp lý trong chuỗi, vì vậy chuỗi không còn là địa điểm phi pháp lý nữa. Tuy nhiên, gói pháp lý (Legal Wrapper) cho phi tập trung; DAO, DeFi; các dự án để bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên đã là điều bắt buộc, không phải là một lựa chọn.
Trình bao bọc pháp lý (Legal Wrapper) của DAO; là tập hợp các khung pháp lý hoặc thực thể pháp lý dành riêng cho;DAO; cung cấp tư cách pháp lý được công nhận tại các khu vực pháp lý có liên quan cho;DAO;. Bản chất của nó là “đóng gói” DAO trong một khuôn khổ pháp lý, để “DAO” có thể được liên kết với hệ thống pháp luật truyền thống, đồng thời đảm bảo tuân thủ các luật và quy định có liên quan, bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên “DAO”, và mở ra; DAO ; một cầu nối để tương tác với thế giới thực.
Không đăng ký; DAO; người sáng lập và thành viên phải đối mặt với rủi ro pháp lý, cụ thể:
A.;Rủi ro về trách nhiệm pháp lý. Cũng giống như Ooki DAO, một;DAO; chưa đăng ký; có thể được coi là một công ty hợp danh chung (General Partnership), một khi;DAO; được công nhận là một công ty hợp danh chung, thì mỗi thành viên của;DAO; Tất cả tài sản và nợ phải chịu trách nhiệm chung và cá nhân một số trách nhiệm pháp lý. Một "DAO" đã đăng ký có thể được sử dụng như một thực thể pháp lý riêng biệt. Một mặt, nó có thể đáp ứng các yêu cầu tuân thủ của nơi đăng ký và các khu vực tài phán khác, và quan trọng hơn, nó có thể cung cấp cho các thành viên "DAO" trách nhiệm hữu hạn tương tự như hình thức tổ chức công ty.
B.;Rủi ro về thuế. DAO; các thành viên có thể bị phạt tiền hoặc các hình phạt khác nếu họ không nộp thuế thu nhập. Và một "DAO" đã đăng ký có thể thực hiện một loạt các khai báo thuế trưởng thành theo hình thức tổ chức của nó, cũng như đáp ứng các yêu cầu tuân thủ về thuế của các khu vực pháp lý có liên quan.
C.;Rủi ro tuân thủ tài chính. Trong trường hợp không có liên quan; KYC/AML/CTF; quy trình xác minh để kiểm tra nguồn tiền, hấp thụ tiền hoặc tham gia vào các hoạt động kinh tế trong thế giới chuỗi khối ẩn danh có thể gặp phải các vấn đề liên quan đến tuân thủ chứng khoán, AML/CTF; tuân thủ, điều tra hành chính và hình sự của tội phạm tài chính.
DAO; Pháp nhân có thể được đăng ký dưới các hình thức tổ chức khác nhau: Tổ chức, Hiệp hội, Công ty trách nhiệm hữu hạn phi lợi nhuận hoặc Công ty trách nhiệm hữu hạn vì lợi nhuận.
Sự lựa chọn thực tế về hình thức tổ chức và quyền tài phán phụ thuộc vào; DAO; loại (cộng đồng/giao thức, dịch vụ, đầu tư), mô hình kinh doanh, chức năng mã thông báo và các yếu tố khác.
Khi quyết định quyền tài phán nào để thành lập "DAO", tất cả phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, nhu cầu pháp lý và sở thích của "DAO" và thường có ba tiêu chí chính để đánh giá:
(1;) DAO; Bạn có muốn tạo thu nhập và phân phối thu nhập cho các thành viên không?
(2;)ĐẠO;mức độ phân quyền;
(3;) DAO; Token sẽ được phát hành trong tương lai chứ?
Năm, viết ở cuối
Sau khi các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ phục hồi sau sự cố "FTX", vào quý đầu tiên của năm 2023, nhiều người chơi lớn trong thế giới mã hóa, chẳng hạn như; Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun, Binance; đã tiến hành thực thi quy định các hoạt động. Đặc biệt là gần đây, "SEC" đã chọn thách thức "Coinbase và Binance" cùng một lúc và liệt kê một số mã thông báo trên kệ của họ là "chứng khoán", trong khi "CFTC" đã phá vỡ các rào cản của thế giới mã hóa, khiến thế giới trên chuỗi mã hóa gần với;12,;745;DAO;tổ chức và;$;200;tỷ tài sản ảo của họ tiếp xúc với súng của;CFTC;.
DAO, DeFi, DEX; các bên dự án đặc biệt cần phải cảnh giác! ;