В деле CFTC против Ooki DAO, поскольку у Ooki DAO не было ответа, CFTC одержала сокрушительную победу: суд постановил, что Ooki DAO прекратила свою деятельность в США + закрыла веб-сайт для удаления контента + оштрафовала на 643 542 доллара.
Судья соглашается с CFTC определить DAO как некорпоративную организацию, поэтому DAO может нести юридическую ответственность как предмет судебного иска.
После того, как на DAO может быть подан иск, сеть больше не находится вне закона.Регуляторные правоохранительные органы могут использовать это как прорыв для надзора за проектами DAO, DeFi и DEX в сети.
DAO в цепочке = Некорпоративная ассоциация = Все участвующие члены управления могут нести солидарную ответственность DAO
1. CFTC выиграла судебный процесс
9 июня 2023 года Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила, что одержала «решительную победу» над Ooki DAO на судебном уровне, создав беспрецедентный прецедент**.
В деле CFTC против Ooki DAO судья штата Калифорния, США, 8 июня 2023 г. вынес «решение об отсутствии иска» в пользу CFTC. Судья постановил, что Ooki DAO было предъявлено обвинение в использовании незаконной торговой платформы ( Незаконная торговая платформа) и незаконно действующий в качестве фьючерсной комиссии. Торговец (Незаконно действующий в качестве продавца фьючерсной комиссии (FCM)) и был оштрафован на 643 542 доллара США, а также ему было приказано навсегда закрыть веб-сайт Ooki DAO и удалить его содержимое из Интернета.
** Важно отметить, что в этом прецедентном решении суд постановил, что Ooki DAO является «лицом» в соответствии с определением Закона США о товарных биржах и может быть признан субъектом судебного иска с соответствующей юридической ответственностью. . ** Должностные лица CFTC заявили: «Это решение должно послужить тревожным сигналом для тех, кто считает, что, приняв структуру DAO, они смогут обойти закон, намерены избежать применения регулирующих органов и, в конечном итоге, подвергнуть общественность риску».
Это решение очень важно для участников проекта DAO и DeFi: (1) Суд определяет DAO как субъекта иска (Лицо), и сеть больше не является местом вне закона. Регулирующие правоохранительные органы могут использовать это как прорыв к проектам DAO**, DeFi, DEX в сети контролируется; (2) DAO в сети определяется CFTC как «Некорпоративная организация (некорпоративная организация) «Ассоциация»)» и принятое судом, это означает, что члены, участвующие в управлении ДАО, скорее всего, будут нести солидарную юридическую ответственность ДАО. **
Во-вторых, подробности дела Ооки
Протокол bZx представляет собой блокчейн на основе Децентрализованный протокол DeFi позволяет пользователям предоставлять виртуальные активы в качестве залога для создания позиций с кредитным плечом для транзакций.Стоимость транзакции определяется разницей в цене между двумя виртуальными активами и не включает продажу реальных виртуальных активов.
Протокол bZx был первоначально разработан и поддерживается компанией bZeroX LLC и ее основателями, а 23 августа 2021 года или около того bZeroX LLC передала управление протоколом bZx компании bZx DAO (в конечном итоге переименованной в Ooki DAO 18 ноября 2021 года) из после этого Ooki DAO может управляться только голосами владельцев токенов OOKI. CFTC процитировала слова одного из основателей протокола bZx, сказавшего в то время: «**Переход на DAO освободит протокол bZx от юридического надзора и ответственности». ** Очевидно, CFTC не согласна.
22 сентября 2022 года CFTC предприняла два принудительных действия против Ooki DAO: (1) наложила санкции на bZeroX LLC и учредителей протокола bZx, что привело к урегулированию; (2) подала иск против Ooki DAO на том основании, что Ooki DAO (i) незаконное предложение внебиржевых розничных торговых операций с кредитным плечом и маржой; (ii) участие в торговле фьючерсами (FCM) без регистрации; и (iii) невыполнение процедур проверки KYC и идентификации клиентов, как того требуют FCM в соответствии с банковской тайной. Акт (CIP). Затем суд одобрил уведомление и вручение повесток в суд Ooki DAO и членам DAO через робота-чата на форуме и объявления на форуме.
Впоследствии четыре учреждения Web3, Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (при поддержке UniSwap) и LeXpunK_Army (при поддержке Yearn, Curve и Lido) представили в суд отчеты Amicus в знак солидарности с Ooki DAO, заявив, что CFTC It неразумно привлекать членов DAO/держателей токенов к ответственности перед DAO просто посредством голосования по управлению. Майлз Дженнингс, главный юрисконсульт a16z, далее заявил, что основное внимание следует уделять тем членам, которые голосовали за управление незаконным поведением DAO, а не членам всего DAO.
После того, как Ooki DAO пропустила крайний срок для ответа в январе 2023 года, CFTC начала обращаться в суд с заявлением о вынесении решения по делу, а это означает, что Ooki DAO не смогла защитить себя в суде, а также может быть A «стратегический» отказ, очевидно, что ни один член DAO не желает нести ответственность CFTC.
8 июня 2023 года судья в Калифорнии, США, наконец, вынес «решение об отказе от иска» в пользу CFTC, что означает, что CFTC не нужно демонстрировать причины своих обвинений против Ooki DAO. **Хотя Ooki DAO солидарны, но поскольку никто не может ответить на иск, это стало плохим началом для надзора за DAO со стороны регулирующего органа.
Ростин Бехнам, председатель CFTC, считает, что Ooki DAO — это очевидный случай мошенничества.Организаторы подозреваются в попытке уклониться от надзора CFTC и незаконном предоставлении сделок с производными цифровыми активами с кредитным плечом и маржой розничным клиентам в США. . Он описал DAO как уникальную технологию, но это не освобождает DAO от нормативно-правовой базы на уровне штата или федеральном уровне.
3. Влияние и последствия победы CFTC
**Поскольку Ooki DAO не ответила на иск, калифорнийский судья в основном согласился со всеми требованиями CFTC, и CFTC не нужно было давать никаких объяснений своих требований. **Поскольку Соединенные Штаты являются страной прецедентного права, это решение должно иметь огромное влияние на мир шифрования: DAO определяется как субъект, подлежащий судебному преследованию, и цепочка больше не находится вне закона. может использовать этот случай как прорыв к DAO, проекты DeFi и DEX находятся под надзором; в то же время участники, участвующие в управлении DAO, могут нести солидарную юридическую ответственность DAO.
3.1 Ончейн DA****OБольше не место беззакония
В графе «Цифровые активы» на официальном сайте CFTC все виртуальные активы, включая все виртуальные валюты, классифицируются как «товары», что дает CFTC ** право совершать сделки с деривативами **** в виртуальной валюте. рынок фьючерсов на активы. Однако CFTC не имеет полномочий регулировать операции с виртуальными активами на спотовом рынке, которые не включают маржу, кредитное плечо или финансирование. **
До преобразования bZeroX LLC в DAO, bZeroX и его учредители, безусловно, несут соответствующую юридическую ответственность за нарушения. Стоит отметить, что Калифорнийский судья согласился с CFTC определить Ooki DAO как «некорпоративную ассоциацию (некорпоративную ассоциацию)», которая является субъектом иска (лицом) в соответствии с Законом о товарных биржах и может считаться субъектом юридическая ответственность по иску.
Это означает, что после этого дела CFTC получит право контролировать DAO, DeFi и другие проекты, задействованные на рынке деривативов на фьючерсы на виртуальные активы, и подать иск в суд. Подсчитано, что децентрализованные биржи деривативов, такие как dYdX и Synthetix, дрожат? Более тревожным моментом является то, может ли SEC использовать это решение для прямого административного принуждения к участникам проекта и децентрализованным биржам (DEX), которые, по мнению SEC, «выпускают и продают незарегистрированные ценные бумаги»?
(
3.2 Участникам DAO может потребоваться нести совместную юридическую ответственность DAO
Хотя судья присудил наказание только Ooki DAO, в соответствии с федеральным законом и серией дел о партнерстве, связанных с государством, CFTC определила, что члены некоммерческих (коммерческих) некорпоративных организаций должны нести личные совместные обязательства. и индивидуальная ответственность за действия организации**, что означает, что члены, участвующие в управлении Ooki DAO, могут подвергаться риску солидарной личной ответственности. Пока неизвестно, как CFTC будет осуществлять взыскание штрафа.
Это фатально для DAO, в отличие от юридического лица, такого как LLC или Corp, чтобы иметь возможность отделить ответственность юридического лица от ответственности физического лица. CFTC сравнила bZeroX LLC с Ooki DAO, то есть LLC и Ooki DAO также контролируют протокол bZx, а LLC и Ooki DAO также регулируют протокол bZx посредством голосования участников. Таким образом, CFTC заявила: После того, как держатели токенов OOKI повлияют на исход предложения по управлению Ooki DAO посредством голосования по управляющим токенам, держатели токенов OOKI могут быть идентифицированы как добровольно участвующие в управлении Ooki DAO и должны взять на себя личную ответственность за действия DAO.
3.3 Надзор за DeFi открыл новые идеи
После того, как в августе 2022 года регулирующее агентство США наложило санкции на протокол DeFi для миксера валют Tonardo Cash, регулирующее агентство США еще больше расширило регулирующее измерение проектов DeFi в сети. Что касается Tonardo Cash, то регуляторы США включили его в список SDN на основании отмывания денег террористами, что означает, что всем физическим или юридическим лицам США запрещено торговать с помощью Tonardo Cash или адресов кошельков, привязанных к протоколу. И Ooki DAO пошла еще дальше: регулирующие органы США прямо потребовали от соответствующих серверов закрыть веб-сайт Ooki DAO и удалить онлайн-контент на том основании, что бизнес DAO нарушает законы и правила, и запретили Ooki DAO вести какую-либо деятельность в Соединенных Штатах.
6 апреля 2023 года Министерство финансов США опубликовало Отчет об оценке незаконной финансовой деятельности DeFi за 2023 год, который является первым в мире отчетом об оценке незаконной финансовой деятельности на основе DeFi. В отчете рекомендуется усилить регулирование США в сфере ПОД/ФТ и, где это возможно, обеспечить соблюдение требований в отношении операций с виртуальными активами (включая услуги DeFi) для улучшения соблюдения поставщиками услуг виртуальных активов обязательств BSA. Можно видеть, что законодательство США также следует этой идее, контролируя операции по вводу и выводу виртуальных активов с точки зрения ПОД/ФТ для обеспечения контроля над источниками, а затем контролируя соответствие бизнеса конкретных проектов с точки зрения защиты инвесторов. .
4. Решение — юридическая обертка DAO
**Очевидно, что CFTC может использовать это дело, чтобы разрушить барьер внесудебного места в цепочке, чтобы цепочка перестала быть внесудебным местом. Юридическая упаковка (Legal Wrapper) для децентрализованных проектов DAO и DeFi для обеспечения ограниченной ответственности участников уже является обязательным, а не вариантом. **
Юридическая оболочка DAO (Legal Wrapper) представляет собой набор правовых рамок или юридических лиц, характерных для DAO, что обеспечивает DAO признанный правовой статус в соответствующих юрисдикциях. Его суть состоит в том, чтобы «упаковать» DAO в правовую основу, чтобы DAO можно было связать с традиционной правовой системой, обеспечивая при этом соблюдение соответствующих законов и правил и защищая ограниченную ответственность членов DAO, а также открывает мост для DAO. взаимодействовать с реальным миром.
Основатель и участники предстанут перед судом риски, в частности:
A. Риск юридической ответственности. Так же, как и Ooki DAO, незарегистрированный DAO может рассматриваться как полное товарищество (General Partnership).Как только DAO признается полным товариществом, каждый член DAO может нести солидарную ответственность за все активы и обязательства ответственности DAO. . Зарегистрированная DAO может действовать как отдельное юридическое лицо, с одной стороны, она может соответствовать требованиям места регистрации и других юрисдикций, а что еще более важно, она может предоставить участникам DAO ограниченную ответственность, аналогичную форме корпоративной организации.
Б. Налоговый риск. Члены DAO могут столкнуться со штрафами или другими санкциями, если они не уплатят подоходный налог. Зарегистрированный DAO может подавать ряд зрелых налоговых деклараций в соответствии со своей организационной формой, а также соответствовать требованиям налогового законодательства соответствующих юрисдикций.
C. Риск нарушения финансового законодательства. В отсутствие соответствующих процедур проверки KYC/AML/CTF для проверки источника средств, освоение средств или участие в экономической деятельности в мире анонимных блокчейнов может столкнуться с соблюдением требований по ценным бумагам, AML/CTF, финансовыми преступлениями, административными и уголовными расследованиями.
Юридические лица DAO могут быть зарегистрированы как Форма различных организаций: фонды, ассоциации, некоммерческое ООО или коммерческое ООО. Фактический выбор организационной формы и юрисдикции зависит от типа DAO (сообщество/протокол, сервис, инвестиции), бизнес-модели, функциональности токена и других факторов. При принятии решения о том, в какой юрисдикции создать DAO, все зависит от бизнес-модели DAO, юридических потребностей и предпочтений.Обычно существует три основных критерия для оценки: (1) хочет ли DAO получать доход и распределять доход между членами? (2) степень децентрализации DAO; (3) будет ли DAO выпускать токены в будущем?
5. Напишите в конце
После того, как регулирующие органы США оправились от инцидента с FTX, в первом квартале 2023 года они провели нормативные меры в отношении многих крупных игроков в мире шифрования, таких как Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun и Binance. . Особенно недавно SEC решила бросить вызов двум крупным криптогигантам, Coinbase и Binance, и перечислила некоторые из перечисленных на них токенов как «ценные бумаги», в то время как CFTC разорвала барьеры криптомира. за кулисами, создавая мир в криптоцепочке Почти 12 745 организаций DAO и их виртуальные активы на сумму 20 миллиардов долларов оказались под прицелом CFTC.
Участникам проекта DAO, DeFi и DEX нужно быть особенно бдительными!
-- КОНЕЦ --
Эта статья предназначена только для обучения и справки, и я надеюсь, что она будет вам полезна, она не является какой-либо юридической или инвестиционной консультацией, а не вашим адвокатом, DYOR.
ССЫЛКА
** [1] ** Зачем DAO нужна Legal Wrapper
** [2] ** Из первого случая надзора за DAO посмотрите на регулирующую логику CFTC США
[3] Заявление директора отдела правоприменения CFTC Яна МакГинли о победе в судебном разбирательстве Ooki DAO
[4] CFTC против США. Иск DAO, 3:22-cv-05416, (Северная Каролина, 22 сентября 2022 г.) ECF №. 1, 22.09.22
[5] CFTC против Ооки ДАО, Дело 3:22-cv-05416-WHO, ПРИКАЗ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ХОДАТИЯ ДЛЯ ВЫНЕСЕНИЯ ЗАПОЛНИТЕЛЬНОГО РЕШЕНИЯ, 08.06.23
**[6]**Твиттер @jabranthelawyer
** [7] ** **Понятия о поглотителе иммунитета DAO, поскольку судебный процесс CFTC объявляет Ooki DAO «лицом» в соответствии с законом **
Посмотреть Оригинал
Содержание носит исключительно справочный характер и не является предложением или офертой. Консультации по инвестициям, налогообложению или юридическим вопросам не предоставляются. Более подробную информацию о рисках см. в разделе «Дисклеймер».
CFTC выиграла дело против Ooki DAO, создав прецедент для юридической ответственности DAO
Краткое содержание
В деле CFTC против Ooki DAO, поскольку у Ooki DAO не было ответа, CFTC одержала сокрушительную победу: суд постановил, что Ooki DAO прекратила свою деятельность в США + закрыла веб-сайт для удаления контента + оштрафовала на 643 542 доллара.
Судья соглашается с CFTC определить DAO как некорпоративную организацию, поэтому DAO может нести юридическую ответственность как предмет судебного иска.
После того, как на DAO может быть подан иск, сеть больше не находится вне закона.Регуляторные правоохранительные органы могут использовать это как прорыв для надзора за проектами DAO, DeFi и DEX в сети.
DAO в цепочке = Некорпоративная ассоциация = Все участвующие члены управления могут нести солидарную ответственность DAO
1. CFTC выиграла судебный процесс
9 июня 2023 года Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила, что одержала «решительную победу» над Ooki DAO на судебном уровне, создав беспрецедентный прецедент**.
В деле CFTC против Ooki DAO судья штата Калифорния, США, 8 июня 2023 г. вынес «решение об отсутствии иска» в пользу CFTC. Судья постановил, что Ooki DAO было предъявлено обвинение в использовании незаконной торговой платформы ( Незаконная торговая платформа) и незаконно действующий в качестве фьючерсной комиссии. Торговец (Незаконно действующий в качестве продавца фьючерсной комиссии (FCM)) и был оштрафован на 643 542 доллара США, а также ему было приказано навсегда закрыть веб-сайт Ooki DAO и удалить его содержимое из Интернета.
** Важно отметить, что в этом прецедентном решении суд постановил, что Ooki DAO является «лицом» в соответствии с определением Закона США о товарных биржах и может быть признан субъектом судебного иска с соответствующей юридической ответственностью. . ** Должностные лица CFTC заявили: «Это решение должно послужить тревожным сигналом для тех, кто считает, что, приняв структуру DAO, они смогут обойти закон, намерены избежать применения регулирующих органов и, в конечном итоге, подвергнуть общественность риску».
Это решение очень важно для участников проекта DAO и DeFi: (1) Суд определяет DAO как субъекта иска (Лицо), и сеть больше не является местом вне закона. Регулирующие правоохранительные органы могут использовать это как прорыв к проектам DAO**, DeFi, DEX в сети контролируется; (2) DAO в сети определяется CFTC как «Некорпоративная организация (некорпоративная организация) «Ассоциация»)» и принятое судом, это означает, что члены, участвующие в управлении ДАО, скорее всего, будут нести солидарную юридическую ответственность ДАО. **
Во-вторых, подробности дела Ооки
Протокол bZx был первоначально разработан и поддерживается компанией bZeroX LLC и ее основателями, а 23 августа 2021 года или около того bZeroX LLC передала управление протоколом bZx компании bZx DAO (в конечном итоге переименованной в Ooki DAO 18 ноября 2021 года) из после этого Ooki DAO может управляться только голосами владельцев токенов OOKI. CFTC процитировала слова одного из основателей протокола bZx, сказавшего в то время: «**Переход на DAO освободит протокол bZx от юридического надзора и ответственности». ** Очевидно, CFTC не согласна.
22 сентября 2022 года CFTC предприняла два принудительных действия против Ooki DAO: (1) наложила санкции на bZeroX LLC и учредителей протокола bZx, что привело к урегулированию; (2) подала иск против Ooki DAO на том основании, что Ooki DAO (i) незаконное предложение внебиржевых розничных торговых операций с кредитным плечом и маржой; (ii) участие в торговле фьючерсами (FCM) без регистрации; и (iii) невыполнение процедур проверки KYC и идентификации клиентов, как того требуют FCM в соответствии с банковской тайной. Акт (CIP). Затем суд одобрил уведомление и вручение повесток в суд Ooki DAO и членам DAO через робота-чата на форуме и объявления на форуме.
Впоследствии четыре учреждения Web3, Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (при поддержке UniSwap) и LeXpunK_Army (при поддержке Yearn, Curve и Lido) представили в суд отчеты Amicus в знак солидарности с Ooki DAO, заявив, что CFTC It неразумно привлекать членов DAO/держателей токенов к ответственности перед DAO просто посредством голосования по управлению. Майлз Дженнингс, главный юрисконсульт a16z, далее заявил, что основное внимание следует уделять тем членам, которые голосовали за управление незаконным поведением DAO, а не членам всего DAO.
После того, как Ooki DAO пропустила крайний срок для ответа в январе 2023 года, CFTC начала обращаться в суд с заявлением о вынесении решения по делу, а это означает, что Ooki DAO не смогла защитить себя в суде, а также может быть A «стратегический» отказ, очевидно, что ни один член DAO не желает нести ответственность CFTC.
8 июня 2023 года судья в Калифорнии, США, наконец, вынес «решение об отказе от иска» в пользу CFTC, что означает, что CFTC не нужно демонстрировать причины своих обвинений против Ooki DAO. **Хотя Ooki DAO солидарны, но поскольку никто не может ответить на иск, это стало плохим началом для надзора за DAO со стороны регулирующего органа.
Ростин Бехнам, председатель CFTC, считает, что Ooki DAO — это очевидный случай мошенничества.Организаторы подозреваются в попытке уклониться от надзора CFTC и незаконном предоставлении сделок с производными цифровыми активами с кредитным плечом и маржой розничным клиентам в США. . Он описал DAO как уникальную технологию, но это не освобождает DAO от нормативно-правовой базы на уровне штата или федеральном уровне.
3. Влияние и последствия победы CFTC
**Поскольку Ooki DAO не ответила на иск, калифорнийский судья в основном согласился со всеми требованиями CFTC, и CFTC не нужно было давать никаких объяснений своих требований. **Поскольку Соединенные Штаты являются страной прецедентного права, это решение должно иметь огромное влияние на мир шифрования: DAO определяется как субъект, подлежащий судебному преследованию, и цепочка больше не находится вне закона. может использовать этот случай как прорыв к DAO, проекты DeFi и DEX находятся под надзором; в то же время участники, участвующие в управлении DAO, могут нести солидарную юридическую ответственность DAO.
3.1 Ончейн DA****O Больше не место беззакония
В графе «Цифровые активы» на официальном сайте CFTC все виртуальные активы, включая все виртуальные валюты, классифицируются как «товары», что дает CFTC ** право совершать сделки с деривативами **** в виртуальной валюте. рынок фьючерсов на активы. Однако CFTC не имеет полномочий регулировать операции с виртуальными активами на спотовом рынке, которые не включают маржу, кредитное плечо или финансирование. **
До преобразования bZeroX LLC в DAO, bZeroX и его учредители, безусловно, несут соответствующую юридическую ответственность за нарушения. Стоит отметить, что Калифорнийский судья согласился с CFTC определить Ooki DAO как «некорпоративную ассоциацию (некорпоративную ассоциацию)», которая является субъектом иска (лицом) в соответствии с Законом о товарных биржах и может считаться субъектом юридическая ответственность по иску.
Это означает, что после этого дела CFTC получит право контролировать DAO, DeFi и другие проекты, задействованные на рынке деривативов на фьючерсы на виртуальные активы, и подать иск в суд. Подсчитано, что децентрализованные биржи деривативов, такие как dYdX и Synthetix, дрожат? Более тревожным моментом является то, может ли SEC использовать это решение для прямого административного принуждения к участникам проекта и децентрализованным биржам (DEX), которые, по мнению SEC, «выпускают и продают незарегистрированные ценные бумаги»?
(
3.2 Участникам DAO может потребоваться нести совместную юридическую ответственность DAO
Хотя судья присудил наказание только Ooki DAO, в соответствии с федеральным законом и серией дел о партнерстве, связанных с государством, CFTC определила, что члены некоммерческих (коммерческих) некорпоративных организаций должны нести личные совместные обязательства. и индивидуальная ответственность за действия организации**, что означает, что члены, участвующие в управлении Ooki DAO, могут подвергаться риску солидарной личной ответственности. Пока неизвестно, как CFTC будет осуществлять взыскание штрафа.
Это фатально для DAO, в отличие от юридического лица, такого как LLC или Corp, чтобы иметь возможность отделить ответственность юридического лица от ответственности физического лица. CFTC сравнила bZeroX LLC с Ooki DAO, то есть LLC и Ooki DAO также контролируют протокол bZx, а LLC и Ooki DAO также регулируют протокол bZx посредством голосования участников. Таким образом, CFTC заявила: После того, как держатели токенов OOKI повлияют на исход предложения по управлению Ooki DAO посредством голосования по управляющим токенам, держатели токенов OOKI могут быть идентифицированы как добровольно участвующие в управлении Ooki DAO и должны взять на себя личную ответственность за действия DAO.
3.3 Надзор за DeFi открыл новые идеи
После того, как в августе 2022 года регулирующее агентство США наложило санкции на протокол DeFi для миксера валют Tonardo Cash, регулирующее агентство США еще больше расширило регулирующее измерение проектов DeFi в сети. Что касается Tonardo Cash, то регуляторы США включили его в список SDN на основании отмывания денег террористами, что означает, что всем физическим или юридическим лицам США запрещено торговать с помощью Tonardo Cash или адресов кошельков, привязанных к протоколу. И Ooki DAO пошла еще дальше: регулирующие органы США прямо потребовали от соответствующих серверов закрыть веб-сайт Ooki DAO и удалить онлайн-контент на том основании, что бизнес DAO нарушает законы и правила, и запретили Ooki DAO вести какую-либо деятельность в Соединенных Штатах.
6 апреля 2023 года Министерство финансов США опубликовало Отчет об оценке незаконной финансовой деятельности DeFi за 2023 год, который является первым в мире отчетом об оценке незаконной финансовой деятельности на основе DeFi. В отчете рекомендуется усилить регулирование США в сфере ПОД/ФТ и, где это возможно, обеспечить соблюдение требований в отношении операций с виртуальными активами (включая услуги DeFi) для улучшения соблюдения поставщиками услуг виртуальных активов обязательств BSA. Можно видеть, что законодательство США также следует этой идее, контролируя операции по вводу и выводу виртуальных активов с точки зрения ПОД/ФТ для обеспечения контроля над источниками, а затем контролируя соответствие бизнеса конкретных проектов с точки зрения защиты инвесторов. .
4. Решение — юридическая обертка DAO
**Очевидно, что CFTC может использовать это дело, чтобы разрушить барьер внесудебного места в цепочке, чтобы цепочка перестала быть внесудебным местом. Юридическая упаковка (Legal Wrapper) для децентрализованных проектов DAO и DeFi для обеспечения ограниченной ответственности участников уже является обязательным, а не вариантом. **
Юридическая оболочка DAO (Legal Wrapper) представляет собой набор правовых рамок или юридических лиц, характерных для DAO, что обеспечивает DAO признанный правовой статус в соответствующих юрисдикциях. Его суть состоит в том, чтобы «упаковать» DAO в правовую основу, чтобы DAO можно было связать с традиционной правовой системой, обеспечивая при этом соблюдение соответствующих законов и правил и защищая ограниченную ответственность членов DAO, а также открывает мост для DAO. взаимодействовать с реальным миром.
A. Риск юридической ответственности. Так же, как и Ooki DAO, незарегистрированный DAO может рассматриваться как полное товарищество (General Partnership).Как только DAO признается полным товариществом, каждый член DAO может нести солидарную ответственность за все активы и обязательства ответственности DAO. . Зарегистрированная DAO может действовать как отдельное юридическое лицо, с одной стороны, она может соответствовать требованиям места регистрации и других юрисдикций, а что еще более важно, она может предоставить участникам DAO ограниченную ответственность, аналогичную форме корпоративной организации.
Б. Налоговый риск. Члены DAO могут столкнуться со штрафами или другими санкциями, если они не уплатят подоходный налог. Зарегистрированный DAO может подавать ряд зрелых налоговых деклараций в соответствии со своей организационной формой, а также соответствовать требованиям налогового законодательства соответствующих юрисдикций.
C. Риск нарушения финансового законодательства. В отсутствие соответствующих процедур проверки KYC/AML/CTF для проверки источника средств, освоение средств или участие в экономической деятельности в мире анонимных блокчейнов может столкнуться с соблюдением требований по ценным бумагам, AML/CTF, финансовыми преступлениями, административными и уголовными расследованиями.
5. Напишите в конце
После того, как регулирующие органы США оправились от инцидента с FTX, в первом квартале 2023 года они провели нормативные меры в отношении многих крупных игроков в мире шифрования, таких как Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun и Binance. . Особенно недавно SEC решила бросить вызов двум крупным криптогигантам, Coinbase и Binance, и перечислила некоторые из перечисленных на них токенов как «ценные бумаги», в то время как CFTC разорвала барьеры криптомира. за кулисами, создавая мир в криптоцепочке Почти 12 745 организаций DAO и их виртуальные активы на сумму 20 миллиардов долларов оказались под прицелом CFTC.
Участникам проекта DAO, DeFi и DEX нужно быть особенно бдительными!
-- КОНЕЦ --
Эта статья предназначена только для обучения и справки, и я надеюсь, что она будет вам полезна, она не является какой-либо юридической или инвестиционной консультацией, а не вашим адвокатом, DYOR.
ССЫЛКА
** [1] ** Зачем DAO нужна Legal Wrapper
** [2] ** Из первого случая надзора за DAO посмотрите на регулирующую логику CFTC США
[3] Заявление директора отдела правоприменения CFTC Яна МакГинли о победе в судебном разбирательстве Ooki DAO
[4] CFTC против США. Иск DAO, 3:22-cv-05416, (Северная Каролина, 22 сентября 2022 г.) ECF №. 1, 22.09.22
[5] CFTC против Ооки ДАО, Дело 3:22-cv-05416-WHO, ПРИКАЗ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ХОДАТИЯ ДЛЯ ВЫНЕСЕНИЯ ЗАПОЛНИТЕЛЬНОГО РЕШЕНИЯ, 08.06.23
**[6]**Твиттер @jabranthelawyer
** [7] ** **Понятия о поглотителе иммунитета DAO, поскольку судебный процесс CFTC объявляет Ooki DAO «лицом» в соответствии с законом **