Título original: "CFTC gana la demanda contra Ooki DAO, sentando un precedente para que DAO sea legalmente responsable"
Autor original: Will; Wang
Fuente original: Web3 Little Law
Resumen
CFTC v. Ooki DAO; caso, debido a; Ooki DAO; sin respuesta, CFTC; victoria aplastante, decisión judicial; ,;542; multa
El juez acuerda; CFTC; para definir; DAO; como una organización no incorporada, por lo tanto; DAO;
Después de que se pueda demandar a "DAO", la cadena ya no es un lugar fuera de la ley, y las agencias reguladoras encargadas de hacer cumplir la ley pueden usar esto como un gran avance para supervisar los proyectos "DAO, DeFi, DEX" en la cadena.
En la cadena; DAO =; asociación no incorporada (Unincorporated Association) =; todos los miembros de gobierno participantes pueden asumir la responsabilidad conjunta y solidaria de; DAO;
Uno, CFTC;
El 9 de junio de 2023, la Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés) anunció que había obtenido una "Victoria Arrolladora" contra el "Ooki DAO" a nivel judicial, sentando un precedente sin precedentes para asumir la responsabilidad legal en el tema de el pleito
En el caso de CFTC v. Ooki DAO, el juez de California, EE. UU. dictó la "sentencia sin demanda" en el;2023;6;mes;8; Plataforma de comercio ilegal (Illegal Trading Platform) y actuando ilegalmente como un comerciante de comisión de futuros (actuando ilegalmente como comerciante de comisión de futuros (FCM)) y asumir responsabilidad civil e imponer una multa de; $; 643,; 542; y ordenar el cierre permanente; Ooki DAO; sitio web y eliminar su contenido de Internet .
De manera crucial, en esta sentencia que sentó un precedente, el tribunal sostuvo que "Ooki DAO" es una "Persona" según la definición de la Ley de Intercambio de Productos Básicos de EE. UU., y puede ser considerada como objeto de la demanda para asumir las responsabilidades legales correspondientes. "Este fallo debería servir como una llamada de atención para aquellos que creen que pueden eludir la ley adoptando la estructura 'DAO' con la intención de eximirla de la aplicación de las normas y, en última instancia, poner en riesgo al público", dijeron funcionarios de la CFTC.
Esta sentencia es muy importante para las partes del proyecto "DAO" y "DeFi": (1;) el tribunal define "DAO" como un sujeto procesable (Persona), y la cadena ya no es un lugar fuera de la ley. Este es un gran avance para supervisar los proyectos en la cadena; DAO, DeFi, DEX; (2;) En la cadena; DAO; en términos de atributos legales; CFTC; Aceptación significa que los miembros que participan en;DAO;gobierno probablemente asumirán responsabilidades legales conjuntas y solidarias de;DAO;.
2. Ooki, detalles del caso
El protocolo bZx; es un protocolo DeFi descentralizado basado en blockchain que permite a los usuarios proporcionar activos virtuales como garantía para establecer posiciones apalancadas para transacciones. El valor de la transacción está determinado por la diferencia de precio entre los dos activos virtuales, y no No se trata de la venta de activos virtuales reales.
El protocolo bZx;fue desarrollado y mantenido originalmente por;bZeroX LLC; y sus fundadores, y aproximadamente el 23 de agosto de 2021, bZeroX LLC;transfirió el control del;bZx;protocolo a;bZx DAO (finalmente cambió su nombre a Ooki DAO el 18 de noviembre de 2021), en adelante, Ooki DAO; solo puede regirse por los votos de los token holders. La CFTC; citó a uno de los fundadores del; bZx; protocolo diciendo en ese momento: "La transición a un; DAO; eximiría al; bZx; protocolo de la regulación legal y la responsabilidad". Aparentemente, la CFTC; no estuvo de acuerdo.
El 22 de septiembre de 2022, la CFTC tomó dos acciones de ejecución contra; Ooki DAO: (;1); castigó; bZeroX LLC; (;2); presentó una demanda contra; Ooki DAO; con el argumento de que; Ooki DAO (i); apalancamiento extrabursátil y transacciones minoristas de productos básicos de margen proporcionadas ilegalmente; (ii); participación en el comercio de futuros (FCM) sin registro; y (iii) incumplimiento de los requisitos en virtud de la Ley de Secreto Bancario; FCM; KYC; Verificación y Procedimientos de Identificación (CIP). Luego, el tribunal aprobó la notificación y el servicio de citaciones a los miembros de "Ooki DAO" y "DAO" a través de chatbots del foro, bots y anuncios de publicaciones en el foro.
Posteriormente, Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (UniSwap; soporte), LeXpunK_Army (Yearn, Curve & Lido; soporte), estas; 4; home; Web3; instituciones presentaron informes de abogados judiciales (Amicus Briefs) al tribunal para En solidaridad con;Ooki DAO, declaró que no es razonable que la CFTC exija a los miembros/titulares de tokens de la DAO que asuman la responsabilidad de la DAO simplemente a través de un voto de gobierno. El abogado general de a16z;, Miles Jennings; declaró además que el enfoque debe estar en aquellos miembros que votan sobre el gobierno del comportamiento ilegal de la "DAO" en lugar de en la totalidad de los miembros de la "DAO".
Después de que "Ooki DAO" no cumplió con el "2023"; Enero; fecha límite del mes, la CFTC; Defenderse en la corte también puede ser un abandono "estratégico", obviamente ningún miembro de la "DAO" está dispuesto a asumir la responsabilidad de la "CFTC".
El 8 de junio de 2023, el juez de California finalmente emitió un "no juicio" contra la "CFTC" a favor de la demanda, lo que significa que la "CFTC" no necesita probar los motivos de las acusaciones contra la "Ooki DAO". . Ooki DAO; Aunque hay mucha solidaridad, pero ante nadie para responder a la situación, ha abierto un mal comienzo para la supervisión de la "DAO" por parte del regulador.
CFTC; Presidente; Rostin Behnam; cree que; Ooki DAO; es un caso obvio de fraude, los organizadores son sospechosos de tratar de evadir; Él describe el "DAO" como una tecnología única, pero eso no exime al "DAO" de los marcos regulatorios a nivel estatal o federal.
Tres, CFTC; el impacto y las consecuencias de ganar la demanda
Dado que "Ooki DAO" no respondió a la demanda, el juez de California básicamente accedió a todas las demandas de la "CFTC", y la CFTC no necesitaba dar ninguna explicación sobre sus demandas. Dado que Estados Unidos es un país de jurisprudencia, esta sentencia seguramente tendrá un gran impacto en el mundo de la encriptación: defina "DAO" como un sujeto procesable y, a partir de ahí, la cadena ya no es un lugar fuera de la ley. Las agencias reguladoras encargadas de hacer cumplir la ley pueden usar este caso como un gran avance. Los proyectos ;DAO, DeFi, DEX; son supervisados; al mismo tiempo, los miembros que participan en el gobierno de ;DAO; probablemente tendrán responsabilidades legales conjuntas y solidarias de ;DAO;.
3.1; En la cadena; DAO; ya no es un lugar fuera de la ley
En el sitio web oficial de "CFTC"; columna "Activos digitales", todos los activos virtuales, incluidas todas las monedas virtuales, se clasifican como "commodities", lo que otorgará a "CFTC" el derecho a negociar derivados en el mercado de futuros de activos virtuales, así como como punto de activos virtuales Sin embargo, la CFTC no tiene autoridad para regular las transacciones de activos virtuales en los mercados al contado que no impliquen margen, apalancamiento o financiación.
Antes de la transformación de "bZeroX LLC" en "DAO", no hay duda de que "bZeroX" y sus fundadores tendrán la responsabilidad legal correspondiente por las violaciones. Vale la pena señalar que el juez de California acordó; CFTC; definir a "Ooki DAO" como una "asociación no incorporada (Asociación no incorporada)", que es un sujeto procesable (Persona) bajo la Ley de Intercambio de Productos Básicos y puede ser demandado y tener responsabilidad legal. .
Esto significa que después de este caso, la CFTC tendrá derecho a supervisar y presentar demandas contra proyectos como DAO y DeFi que se dedican al mercado de derivados de futuros de activos virtuales. ¿Se estima que los intercambios de derivados descentralizados como dYdX y Synthetix están temblando? Lo que es aún más aterrador es si la SEC puede usar este juicio para apuntar directamente a las partes del proyecto y los intercambios descentralizados (DEX) que la "SEC" considera "emisión y venta de valores no registrados" para la aplicación administrativa.
(
3.2 Es posible que los miembros de la DAO deban asumir las responsabilidades legales conjuntas y solidarias de la DAO;
Aunque el castigo juzgado por el juez es solo para "Ooki DAO", pero "CFTC" de acuerdo con la ley federal y una serie de sentencias estatales sobre la ley de sociedades, se determina que los miembros de la sociedad con fines de lucro (For Profit) no incorporada La organización debe ser personalmente responsable de las acciones de la organización Responsabilidad conjunta y solidaria, lo que significa que los miembros que participan en el gobierno de Ooki DAO estarán expuestos a riesgos que requieren responsabilidad personal conjunta y solidaria. Aún no se sabe cómo la CFTC llevará a cabo la ejecución de la multa.
Esto es fatal para una ;DAO; a diferencia de una entidad legal como una ;LLC; o una ;Corp; que puede separar la responsabilidad de la entidad legal de la del individuo. CFTC; compara; bZeroX LLC; . Por lo tanto, CFTC; dijo: Una vez; OOKI Token; los poseedores de tokens influyen en los resultados de la propuesta de gobernanza a través de la votación de tokens de gobernanza, luego; OOKI Token; los poseedores de tokens pueden identificarse como participación voluntaria; Ooki DAO; la gobernanza implica responsabilidad personal por las acciones. del ;DAO;.
3.3; La supervisión de "DeFi" ha abierto nuevas ideas
Después de que los reguladores de EE. UU. impusieran sanciones a los mezcladores de divisas; DeFi; protocolos; Tonardo Cash; en agosto de 2022, los reguladores de EE. UU. ampliaron aún más la dimensión regulatoria de los proyectos DeFi en la cadena. Para Tonardo Cash, los reguladores de EE. UU. lo colocaron en la lista "SDN" para el lavado de dinero terrorista, lo que significa que todas las personas o entidades de EE. UU. tienen prohibido comerciar con "Tonardo Cash" o la dirección de billetera vinculada al acuerdo. Y "Ooki DAO" va un paso más allá. La supervisión de los EE. UU. requiere directamente que los servidores relevantes cierren el sitio web "Ooki DAO" y eliminen el contenido en línea por motivos de violaciones comerciales de las leyes y regulaciones de "DAO", prohibiendo que "Ooki DAO" realice cualquier negocio en los Estados Unidos.
El 6 de abril de 2023, el Departamento del Tesoro de EE. UU. publicó el Informe de evaluación de actividades financieras ilegales "2023 DeFi", que es el primer informe de evaluación del mundo basado en "DeFi" sobre actividades financieras ilegales. El informe recomienda fortalecer la regulación ALD/CFT de EE. UU. y, cuando sea posible, la aplicación de las actividades de activos virtuales (incluidos los servicios DeFi) para mejorar el cumplimiento de los proveedores de servicios de activos virtuales con las obligaciones "BSA". Se puede observar que la regulación de EE. UU. también sigue esta idea, supervisando el negocio de depósito y retiro de activos virtuales desde la perspectiva de "AML/CTF", para lograr el control de la fuente, y luego supervisar el cumplimiento del negocio de proyectos específicos. desde la perspectiva de la protección del inversor.
4. Solución - Envoltura legal de DAO
Obviamente, "CFTC" puede usar este caso para romper la barrera del lugar extrajudicial en la cadena, para que la cadena ya no sea un lugar extrajudicial. Sin embargo, el envoltorio legal (Legal Wrapper) para proyectos descentralizados; DAO, DeFi; para proteger la responsabilidad limitada de los miembros ya es una obligación, no una opción.
El envoltorio legal de DAO (envoltorio legal) es una colección de marcos legales o entidades legales específicas de DAO que brindan un estado legal reconocido en las jurisdicciones relevantes para DAO. Su esencia es "empaquetar" DAO en un marco legal, de modo que "DAO" pueda vincularse con el sistema legal tradicional, al tiempo que garantiza el cumplimiento de las leyes y regulaciones pertinentes, protege la responsabilidad limitada de los miembros de "DAO" y abre; DAO ; un puente para interactuar con el mundo real.
La falta de registro; Los fundadores y miembros de la DAO enfrentan riesgos legales, en particular:
A., Riesgo de Responsabilidad Civil. Al igual que Ooki DAO, una;DAO; no registrada puede ser considerada como una sociedad general (Sociedad General), una vez que la;DAO; es reconocida como una sociedad general, entonces cada miembro de la;DAO; Todos los activos y pasivos tienen responsabilidad personal conjunta y varias responsabilidades legales. Una "DAO" registrada se puede utilizar como una entidad legal separada. Por un lado, puede cumplir con los requisitos de cumplimiento del lugar de registro y otras jurisdicciones y, lo que es más importante, puede proporcionar a los miembros de la "DAO" una responsabilidad limitada similar a la forma de organización empresarial.
B.; Riesgo fiscal. Los miembros de la DAO podrían enfrentar multas u otras sanciones si no pagan sus impuestos sobre la renta. Y un "DAO" registrado puede realizar una serie de declaraciones de impuestos maduros de acuerdo con su forma organizativa, así como cumplir con los requisitos de cumplimiento tributario de las jurisdicciones pertinentes.
C., Riesgo de Cumplimiento Financiero. En ausencia de procedimientos de verificación relevantes; KYC/AML/CTF; para comprobar el origen de los fondos, absorber fondos o participar en actividades económicas en el mundo anónimo de la cadena de bloques, pueden surgir problemas relacionados con el cumplimiento de valores, AML/CTF; cumplimiento, investigación administrativa y penal. de delitos financieros.
DAO; Las personas jurídicas pueden registrarse en diferentes formas organizativas: Fundaciones, Asociaciones, Non-Profit LLC o For-Profit LLC.
La elección real de la forma organizativa y la jurisdicción depende de la DAO, el tipo (comunidad/protocolo, servicio, inversión), el modelo de negocio, la funcionalidad del token y otros factores.
A la hora de decidir en qué jurisdicción establecer una "DAO", todo depende del modelo de negocio, las necesidades legales y las preferencias de la "DAO", y suele haber tres criterios principales para juzgar:
(1;) DAO; ¿Quieres generar ingresos y distribuir ingresos a los miembros?
(2;) DAO: grado de descentralización;
(3;) DAO; ¿Se emitirán tokens en el futuro?
Cinco, escribe al final
Después de que los reguladores de EE. UU. se recuperaron del incidente "FTX", en el primer trimestre de 2023, muchos actores importantes en el mundo del cifrado, como Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun, Binance, llevaron a cabo la aplicación de las normas. actividades. Especialmente recientemente, "SEC" eligió desafiar a "Coinbase y Binance" al mismo tiempo, y enumeró algunos de los tokens en sus estantes como "valores", mientras que "CFTC" ha derribado las barreras del mundo del cifrado, haciendo que el mundo en la cadena de encriptación cerca de;12,;745;DAO;organizaciones y sus;$;200;mil millones de activos virtuales expuestos a las armas de la;CFTC;.
DAO, DeFi, DEX; ¡las partes del proyecto deben estar especialmente atentas! ;
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El contenido es solo de referencia, no una solicitud u oferta. No se proporciona asesoramiento fiscal, legal ni de inversión. Consulte el Descargo de responsabilidad para obtener más información sobre los riesgos.
CFTC gana demanda contra Ooki DAO, sentando un precedente para que DAO asuma responsabilidad legal
Título original: "CFTC gana la demanda contra Ooki DAO, sentando un precedente para que DAO sea legalmente responsable"
Autor original: Will; Wang
Fuente original: Web3 Little Law
Resumen
CFTC v. Ooki DAO; caso, debido a; Ooki DAO; sin respuesta, CFTC; victoria aplastante, decisión judicial; ,;542; multa
El juez acuerda; CFTC; para definir; DAO; como una organización no incorporada, por lo tanto; DAO;
Después de que se pueda demandar a "DAO", la cadena ya no es un lugar fuera de la ley, y las agencias reguladoras encargadas de hacer cumplir la ley pueden usar esto como un gran avance para supervisar los proyectos "DAO, DeFi, DEX" en la cadena.
En la cadena; DAO =; asociación no incorporada (Unincorporated Association) =; todos los miembros de gobierno participantes pueden asumir la responsabilidad conjunta y solidaria de; DAO;
Uno, CFTC;
El 9 de junio de 2023, la Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés) anunció que había obtenido una "Victoria Arrolladora" contra el "Ooki DAO" a nivel judicial, sentando un precedente sin precedentes para asumir la responsabilidad legal en el tema de el pleito
En el caso de CFTC v. Ooki DAO, el juez de California, EE. UU. dictó la "sentencia sin demanda" en el;2023;6;mes;8; Plataforma de comercio ilegal (Illegal Trading Platform) y actuando ilegalmente como un comerciante de comisión de futuros (actuando ilegalmente como comerciante de comisión de futuros (FCM)) y asumir responsabilidad civil e imponer una multa de; $; 643,; 542; y ordenar el cierre permanente; Ooki DAO; sitio web y eliminar su contenido de Internet .
De manera crucial, en esta sentencia que sentó un precedente, el tribunal sostuvo que "Ooki DAO" es una "Persona" según la definición de la Ley de Intercambio de Productos Básicos de EE. UU., y puede ser considerada como objeto de la demanda para asumir las responsabilidades legales correspondientes. "Este fallo debería servir como una llamada de atención para aquellos que creen que pueden eludir la ley adoptando la estructura 'DAO' con la intención de eximirla de la aplicación de las normas y, en última instancia, poner en riesgo al público", dijeron funcionarios de la CFTC.
Esta sentencia es muy importante para las partes del proyecto "DAO" y "DeFi": (1;) el tribunal define "DAO" como un sujeto procesable (Persona), y la cadena ya no es un lugar fuera de la ley. Este es un gran avance para supervisar los proyectos en la cadena; DAO, DeFi, DEX; (2;) En la cadena; DAO; en términos de atributos legales; CFTC; Aceptación significa que los miembros que participan en;DAO;gobierno probablemente asumirán responsabilidades legales conjuntas y solidarias de;DAO;.
2. Ooki, detalles del caso
El protocolo bZx; es un protocolo DeFi descentralizado basado en blockchain que permite a los usuarios proporcionar activos virtuales como garantía para establecer posiciones apalancadas para transacciones. El valor de la transacción está determinado por la diferencia de precio entre los dos activos virtuales, y no No se trata de la venta de activos virtuales reales.
El protocolo bZx;fue desarrollado y mantenido originalmente por;bZeroX LLC; y sus fundadores, y aproximadamente el 23 de agosto de 2021, bZeroX LLC;transfirió el control del;bZx;protocolo a;bZx DAO (finalmente cambió su nombre a Ooki DAO el 18 de noviembre de 2021), en adelante, Ooki DAO; solo puede regirse por los votos de los token holders. La CFTC; citó a uno de los fundadores del; bZx; protocolo diciendo en ese momento: "La transición a un; DAO; eximiría al; bZx; protocolo de la regulación legal y la responsabilidad". Aparentemente, la CFTC; no estuvo de acuerdo.
El 22 de septiembre de 2022, la CFTC tomó dos acciones de ejecución contra; Ooki DAO: (;1); castigó; bZeroX LLC; (;2); presentó una demanda contra; Ooki DAO; con el argumento de que; Ooki DAO (i); apalancamiento extrabursátil y transacciones minoristas de productos básicos de margen proporcionadas ilegalmente; (ii); participación en el comercio de futuros (FCM) sin registro; y (iii) incumplimiento de los requisitos en virtud de la Ley de Secreto Bancario; FCM; KYC; Verificación y Procedimientos de Identificación (CIP). Luego, el tribunal aprobó la notificación y el servicio de citaciones a los miembros de "Ooki DAO" y "DAO" a través de chatbots del foro, bots y anuncios de publicaciones en el foro.
Posteriormente, Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (UniSwap; soporte), LeXpunK_Army (Yearn, Curve & Lido; soporte), estas; 4; home; Web3; instituciones presentaron informes de abogados judiciales (Amicus Briefs) al tribunal para En solidaridad con;Ooki DAO, declaró que no es razonable que la CFTC exija a los miembros/titulares de tokens de la DAO que asuman la responsabilidad de la DAO simplemente a través de un voto de gobierno. El abogado general de a16z;, Miles Jennings; declaró además que el enfoque debe estar en aquellos miembros que votan sobre el gobierno del comportamiento ilegal de la "DAO" en lugar de en la totalidad de los miembros de la "DAO".
Después de que "Ooki DAO" no cumplió con el "2023"; Enero; fecha límite del mes, la CFTC; Defenderse en la corte también puede ser un abandono "estratégico", obviamente ningún miembro de la "DAO" está dispuesto a asumir la responsabilidad de la "CFTC".
El 8 de junio de 2023, el juez de California finalmente emitió un "no juicio" contra la "CFTC" a favor de la demanda, lo que significa que la "CFTC" no necesita probar los motivos de las acusaciones contra la "Ooki DAO". . Ooki DAO; Aunque hay mucha solidaridad, pero ante nadie para responder a la situación, ha abierto un mal comienzo para la supervisión de la "DAO" por parte del regulador.
CFTC; Presidente; Rostin Behnam; cree que; Ooki DAO; es un caso obvio de fraude, los organizadores son sospechosos de tratar de evadir; Él describe el "DAO" como una tecnología única, pero eso no exime al "DAO" de los marcos regulatorios a nivel estatal o federal.
Tres, CFTC; el impacto y las consecuencias de ganar la demanda
Dado que "Ooki DAO" no respondió a la demanda, el juez de California básicamente accedió a todas las demandas de la "CFTC", y la CFTC no necesitaba dar ninguna explicación sobre sus demandas. Dado que Estados Unidos es un país de jurisprudencia, esta sentencia seguramente tendrá un gran impacto en el mundo de la encriptación: defina "DAO" como un sujeto procesable y, a partir de ahí, la cadena ya no es un lugar fuera de la ley. Las agencias reguladoras encargadas de hacer cumplir la ley pueden usar este caso como un gran avance. Los proyectos ;DAO, DeFi, DEX; son supervisados; al mismo tiempo, los miembros que participan en el gobierno de ;DAO; probablemente tendrán responsabilidades legales conjuntas y solidarias de ;DAO;.
3.1; En la cadena; DAO; ya no es un lugar fuera de la ley
En el sitio web oficial de "CFTC"; columna "Activos digitales", todos los activos virtuales, incluidas todas las monedas virtuales, se clasifican como "commodities", lo que otorgará a "CFTC" el derecho a negociar derivados en el mercado de futuros de activos virtuales, así como como punto de activos virtuales Sin embargo, la CFTC no tiene autoridad para regular las transacciones de activos virtuales en los mercados al contado que no impliquen margen, apalancamiento o financiación.
Antes de la transformación de "bZeroX LLC" en "DAO", no hay duda de que "bZeroX" y sus fundadores tendrán la responsabilidad legal correspondiente por las violaciones. Vale la pena señalar que el juez de California acordó; CFTC; definir a "Ooki DAO" como una "asociación no incorporada (Asociación no incorporada)", que es un sujeto procesable (Persona) bajo la Ley de Intercambio de Productos Básicos y puede ser demandado y tener responsabilidad legal. .
Esto significa que después de este caso, la CFTC tendrá derecho a supervisar y presentar demandas contra proyectos como DAO y DeFi que se dedican al mercado de derivados de futuros de activos virtuales. ¿Se estima que los intercambios de derivados descentralizados como dYdX y Synthetix están temblando? Lo que es aún más aterrador es si la SEC puede usar este juicio para apuntar directamente a las partes del proyecto y los intercambios descentralizados (DEX) que la "SEC" considera "emisión y venta de valores no registrados" para la aplicación administrativa.
(
3.2 Es posible que los miembros de la DAO deban asumir las responsabilidades legales conjuntas y solidarias de la DAO;
Aunque el castigo juzgado por el juez es solo para "Ooki DAO", pero "CFTC" de acuerdo con la ley federal y una serie de sentencias estatales sobre la ley de sociedades, se determina que los miembros de la sociedad con fines de lucro (For Profit) no incorporada La organización debe ser personalmente responsable de las acciones de la organización Responsabilidad conjunta y solidaria, lo que significa que los miembros que participan en el gobierno de Ooki DAO estarán expuestos a riesgos que requieren responsabilidad personal conjunta y solidaria. Aún no se sabe cómo la CFTC llevará a cabo la ejecución de la multa.
Esto es fatal para una ;DAO; a diferencia de una entidad legal como una ;LLC; o una ;Corp; que puede separar la responsabilidad de la entidad legal de la del individuo. CFTC; compara; bZeroX LLC; . Por lo tanto, CFTC; dijo: Una vez; OOKI Token; los poseedores de tokens influyen en los resultados de la propuesta de gobernanza a través de la votación de tokens de gobernanza, luego; OOKI Token; los poseedores de tokens pueden identificarse como participación voluntaria; Ooki DAO; la gobernanza implica responsabilidad personal por las acciones. del ;DAO;.
3.3; La supervisión de "DeFi" ha abierto nuevas ideas
Después de que los reguladores de EE. UU. impusieran sanciones a los mezcladores de divisas; DeFi; protocolos; Tonardo Cash; en agosto de 2022, los reguladores de EE. UU. ampliaron aún más la dimensión regulatoria de los proyectos DeFi en la cadena. Para Tonardo Cash, los reguladores de EE. UU. lo colocaron en la lista "SDN" para el lavado de dinero terrorista, lo que significa que todas las personas o entidades de EE. UU. tienen prohibido comerciar con "Tonardo Cash" o la dirección de billetera vinculada al acuerdo. Y "Ooki DAO" va un paso más allá. La supervisión de los EE. UU. requiere directamente que los servidores relevantes cierren el sitio web "Ooki DAO" y eliminen el contenido en línea por motivos de violaciones comerciales de las leyes y regulaciones de "DAO", prohibiendo que "Ooki DAO" realice cualquier negocio en los Estados Unidos.
El 6 de abril de 2023, el Departamento del Tesoro de EE. UU. publicó el Informe de evaluación de actividades financieras ilegales "2023 DeFi", que es el primer informe de evaluación del mundo basado en "DeFi" sobre actividades financieras ilegales. El informe recomienda fortalecer la regulación ALD/CFT de EE. UU. y, cuando sea posible, la aplicación de las actividades de activos virtuales (incluidos los servicios DeFi) para mejorar el cumplimiento de los proveedores de servicios de activos virtuales con las obligaciones "BSA". Se puede observar que la regulación de EE. UU. también sigue esta idea, supervisando el negocio de depósito y retiro de activos virtuales desde la perspectiva de "AML/CTF", para lograr el control de la fuente, y luego supervisar el cumplimiento del negocio de proyectos específicos. desde la perspectiva de la protección del inversor.
4. Solución - Envoltura legal de DAO
Obviamente, "CFTC" puede usar este caso para romper la barrera del lugar extrajudicial en la cadena, para que la cadena ya no sea un lugar extrajudicial. Sin embargo, el envoltorio legal (Legal Wrapper) para proyectos descentralizados; DAO, DeFi; para proteger la responsabilidad limitada de los miembros ya es una obligación, no una opción.
El envoltorio legal de DAO (envoltorio legal) es una colección de marcos legales o entidades legales específicas de DAO que brindan un estado legal reconocido en las jurisdicciones relevantes para DAO. Su esencia es "empaquetar" DAO en un marco legal, de modo que "DAO" pueda vincularse con el sistema legal tradicional, al tiempo que garantiza el cumplimiento de las leyes y regulaciones pertinentes, protege la responsabilidad limitada de los miembros de "DAO" y abre; DAO ; un puente para interactuar con el mundo real.
La falta de registro; Los fundadores y miembros de la DAO enfrentan riesgos legales, en particular:
A., Riesgo de Responsabilidad Civil. Al igual que Ooki DAO, una;DAO; no registrada puede ser considerada como una sociedad general (Sociedad General), una vez que la;DAO; es reconocida como una sociedad general, entonces cada miembro de la;DAO; Todos los activos y pasivos tienen responsabilidad personal conjunta y varias responsabilidades legales. Una "DAO" registrada se puede utilizar como una entidad legal separada. Por un lado, puede cumplir con los requisitos de cumplimiento del lugar de registro y otras jurisdicciones y, lo que es más importante, puede proporcionar a los miembros de la "DAO" una responsabilidad limitada similar a la forma de organización empresarial.
B.; Riesgo fiscal. Los miembros de la DAO podrían enfrentar multas u otras sanciones si no pagan sus impuestos sobre la renta. Y un "DAO" registrado puede realizar una serie de declaraciones de impuestos maduros de acuerdo con su forma organizativa, así como cumplir con los requisitos de cumplimiento tributario de las jurisdicciones pertinentes.
C., Riesgo de Cumplimiento Financiero. En ausencia de procedimientos de verificación relevantes; KYC/AML/CTF; para comprobar el origen de los fondos, absorber fondos o participar en actividades económicas en el mundo anónimo de la cadena de bloques, pueden surgir problemas relacionados con el cumplimiento de valores, AML/CTF; cumplimiento, investigación administrativa y penal. de delitos financieros.
DAO; Las personas jurídicas pueden registrarse en diferentes formas organizativas: Fundaciones, Asociaciones, Non-Profit LLC o For-Profit LLC.
La elección real de la forma organizativa y la jurisdicción depende de la DAO, el tipo (comunidad/protocolo, servicio, inversión), el modelo de negocio, la funcionalidad del token y otros factores.
A la hora de decidir en qué jurisdicción establecer una "DAO", todo depende del modelo de negocio, las necesidades legales y las preferencias de la "DAO", y suele haber tres criterios principales para juzgar:
(1;) DAO; ¿Quieres generar ingresos y distribuir ingresos a los miembros?
(2;) DAO: grado de descentralización;
(3;) DAO; ¿Se emitirán tokens en el futuro?
Cinco, escribe al final
Después de que los reguladores de EE. UU. se recuperaron del incidente "FTX", en el primer trimestre de 2023, muchos actores importantes en el mundo del cifrado, como Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun, Binance, llevaron a cabo la aplicación de las normas. actividades. Especialmente recientemente, "SEC" eligió desafiar a "Coinbase y Binance" al mismo tiempo, y enumeró algunos de los tokens en sus estantes como "valores", mientras que "CFTC" ha derribado las barreras del mundo del cifrado, haciendo que el mundo en la cadena de encriptación cerca de;12,;745;DAO;organizaciones y sus;$;200;mil millones de activos virtuales expuestos a las armas de la;CFTC;.
DAO, DeFi, DEX; ¡las partes del proyecto deben estar especialmente atentas! ;