في قضية CFTC ضد Ooki DAO ، نظرًا لعدم تلقي Ooki DAO أي رد ، فازت CFTC بانتصار ساحق.قضت المحكمة بأن Ooki DAO أوقفت العمليات في الولايات المتحدة + أغلقت موقع الويب لحذف المحتوى + تغريم $ 643،542
يتفق القاضي مع هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) على تعريف DAO كمنظمة غير مسجلة ، لذلك يمكن أن تتحمل DAO المسؤولية القانونية كموضوع للدعوى
بعد رفع دعوى قضائية ضد DAO ، لم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. يمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذا كخطوة للإشراف على مشاريع DAO و DeFi و DEX على السلسلة
DAO on the chain = Unincorporated Association = قد يتحمل جميع أعضاء الحوكمة المشاركين المسؤولية المشتركة والمتعددة لـ DAO
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة بالقضية المرفوعة ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-2c00c68d09-dd1a6f-62a40f)
** 1. فازت هيئة تداول السلع الآجلة بالدعوى القضائية **
في 9 يونيو 2023 ، أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) أنها فازت "بنصر ساحق" ضد Ooki DAO على المستوى القضائي ، وهي المرة الأولى التي تتولى فيها DAO المسؤولية القانونية كموضوع الدعوى. . وضع سابقة غير مسبوقة **.
في قضية CFTC ضد Ooki DAO ، أصدر قاضي كاليفورنيا ، الولايات المتحدة الأمريكية "حكمًا غير دعوى" لصالح CFTC في 8 يونيو 2023. حكم القاضي بأن Ooki DAO متهم بتشغيل منصة تداول غير قانونية ( منصة تداول غير قانونية) وتعمل بشكل غير قانوني كعمولة مستقبلية تاجر (يتصرف بشكل غير قانوني كتاجر مفوض للعقود الآجلة (FCM)) وتم تغريمه بمبلغ 643،542 دولارًا أمريكيًا وأمر بإغلاق موقع Ooki DAO بشكل دائم وإزالة محتواه من الإنترنت.
** بشكل حاسم ، في هذا الحكم الذي يشكل سابقة ، رأت المحكمة أن Ooki DAO هو "شخص" بموجب تعريف قانون تبادل السلع في الولايات المتحدة ، ويمكن اعتباره موضوع الدعوى لتحمل المسؤوليات القانونية المقابلة . ** قال مسؤولو هيئة تداول السلع الآجلة: "يجب أن يكون هذا الحكم بمثابة جرس إنذار لأولئك الذين يعتقدون أنه من خلال تبني هيكل DAO يمكنهم الالتفاف على القانون ، وتعتزم تجنب التنفيذ التنظيمي ، وفي النهاية تعريض الجمهور للخطر".
! [فوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-0fb4feabc3-dd1a6f-62a40f)
هذا الحكم مهم جدًا لأطراف مشروع DAO و DeFi: ** (1) تحدد المحكمة DAO كموضوع قابل للتنفيذ (شخص) ، ولم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. يمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذا باعتباره يتم الإشراف على مشاريع DAO **** و **** DeFi **** و **** DEX **** على السلسلة ؛ (2) يتم تعريف DAO على السلسلة بواسطة CFTC على أنه "رابطة منظمة غير مدمجة (منظمة غير مدمجة)" "وقبلتها المحكمة ، فهذا يعني أن الأعضاء المشاركين في حوكمة DAO سيتحملون على الأرجح المسؤوليات القانونية المشتركة والمتعددة لـ DAO. **
** ثانيًا ، تفاصيل حالة Ooki **
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما وضع سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-bfa9c871b1-dd1a6f-62a40f) بروتوكول bZx عبارة عن blockchain - القائم على أساس اللامركزية يسمح بروتوكول DeFi اللامركزي للمستخدمين بتوفير أصول افتراضية كضمان لإنشاء مراكز رافعة للمعاملات. يتم تحديد قيمة المعاملة من خلال فرق السعر بين الأصول الافتراضية ، ولا تنطوي على بيع الأصول الافتراضية الفعلية.
تم تطوير بروتوكول bZx وصيانته في الأصل من قبل bZeroX LLC ومؤسسيها ، وفي 23 أغسطس 2021 أو حوالي ذلك التاريخ ، نقلت bZeroX LLC التحكم في بروتوكول bZx إلى bZx DAO (تمت إعادة تسميته في النهاية إلى Ooki DAO في 18 نوفمبر 2021)) ، من بعد ذلك ، لا يمكن التحكم في Ooki DAO إلا من خلال أصوات حاملي رمز OOKI Token. نقلت لجنة تداول السلع الآجلة عن أحد مؤسسي بروتوكول bZx قوله في ذلك الوقت: "** الانتقال إلى DAO سيعفي بروتوكول bZx من الإشراف القانوني والمساءلة. **" على ما يبدو أن لجنة تداول السلع الآجلة لا توافق.
في 22 سبتمبر 2022 ، اتخذت هيئة تداول السلع الآجلة إجراءين تنفيذيين ضد Ooki DAO: (1) فرضت عقوبات على شركة bZeroX LLC ومؤسسي بروتوكول bZx ، مما أدى إلى تسوية ؛ (2) رفعت دعوى قضائية ضد Ooki DAO على أساس أن Ooki DAO (1) تقديم معاملات بضائع التجزئة بالهامش والرافعة المالية خارج البورصة بشكل غير قانوني ؛ (2) الانخراط في تداول العقود الآجلة (FCM) دون تسجيل ؛ و (3) الفشل في تنفيذ إجراءات التحقق من اعرف عميلك وتحديد هوية العميل كما هو مطلوب من قبل FCM بموجب السرية المصرفية قانون (CIP). وافقت المحكمة بعد ذلك على إخطار وخدمة مذكرات الاستدعاء لأعضاء Ooki DAO و DAO من خلال روبوت دردشة المنتدى وإعلانات ما بعد المنتدى.
بعد ذلك ، قدمت مؤسسات Web3 الأربعة ، Paradigm ، و a16z ، وصندوق DeFi Education Fund (بدعم من UniSwap) ، و LeXpunK \ _Army (بدعم من Yearn و Curve & Lido) ، ملخصات Amicus إلى المحكمة تضامنًا مع Ooki DAO ، معبرة عن CFTC It من غير المعقول مساءلة أعضاء DAO / حاملي الرموز أمام DAO ببساطة من خلال تصويت الحوكمة. صرح مايلز جينينغز ، المستشار العام لـ a16z ، أن التركيز يجب أن يكون على هؤلاء الأعضاء الذين صوتوا على إدارة السلوك غير القانوني لـ DAO بدلاً من أعضاء DAO بأكمله.
بعد أن فات Ooki DAO الموعد النهائي للرد في يناير 2023 ، بدأت CFTC في التقدم إلى المحكمة للحصول على "حكم غير دعوى" في القضية ، مما يعني أن Ooki DAO فشلت في الدفاع عن نفسها في المحكمة ، وقد تكون أيضًا A التخلي "الاستراتيجي" ، من الواضح أنه لا يوجد عضو في DAO على استعداد لتحمل مسؤولية CFTC.
في 8 يونيو 2023 ، أصدر قاض في كاليفورنيا بالولايات المتحدة أخيرًا "حكمًا غير دعوى" لصالح CFTC ، مما يعني أن CFTC لا تحتاج إلى إثبات أسباب مزاعمها ضد Ooki DAO. ** على الرغم من أن Ooki DAO لديها الكثير من التضامن ، ولكن في مواجهة عدم استجابة أحد للدعوى القضائية ، فقد فتحت بداية سيئة للإشراف على DAO من قبل الوكالة التنظيمية.
يعتقد روستين بهنام ، رئيس لجنة تداول السلع الآجلة ، أن Ooki DAO هي حالة احتيال واضحة. ويشتبه في أن المنظمين يحاولون التهرب من إشراف لجنة تداول السلع الآجلة وتقديم معاملات مشتقات الأصول الرقمية بشكل غير قانوني برافعة وهامش لعملاء التجزئة في الولايات المتحدة . ووصف DAOs بأنها تقنية فريدة من نوعها ، لكن هذا لا يعفي DAOs من الأطر التنظيمية على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي.
** 3. تأثير وعواقب فوز لجنة تداول السلع الآجلة **
** نظرًا لأن Ooki DAO لم تستجب للدعوى ، وافق قاضي كاليفورنيا أساسًا على جميع مطالب CFTC ، ولم تكن CFTC بحاجة إلى تقديم أي تفسير لادعاءاتها. ** نظرًا لأن الولايات المتحدة هي بلد السوابق القضائية ، فمن المؤكد أن هذا الحكم سيكون له تأثير كبير على عالم التشفير: يتم تعريف DAO على أنه موضوع قابل للتنفيذ ، ولم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. وكالات إنفاذ القانون التنظيمية يمكن استخدام هذه الحالة باعتبارها اختراقًا لمشروعات DAO و DeFi و DEX ؛ وفي الوقت نفسه ، قد يتحمل الأعضاء المشاركون في حوكمة DAO مسؤوليات قانونية مشتركة ومتعددة لـ DAO.
** 3.1 On-chain DA **** O ** ** لم يعد مكانًا ينعدم فيه القانون **
في عمود الأصول الرقمية على موقع CFTC الرسمي ، يتم تصنيف جميع الأصول الافتراضية ، بما في ذلك جميع العملات الافتراضية ، على أنها "سلع" ، والتي ستمنح ** CFTC ** ** الحق في معاملات المشتقات **** في الافتراضي سوق العقود الآجلة للأصول ، ومع ذلك ، لا تملك هيئة تداول السلع الآجلة أي سلطة لتنظيم معاملات الأصول الافتراضية في السوق الفورية التي لا تتضمن الهامش أو الرافعة المالية أو التمويل. **
قبل أن يتم تحويل bZeroX LLC إلى DAO ، تتحمل bZeroX ومؤسسوها المسؤولية القانونية المقابلة عن الانتهاكات ، دون أدنى شك. تجدر الإشارة إلى أن ** قاضي كاليفورنيا اتفق مع لجنة تداول السلع الآجلة على تعريف Ooki DAO على أنه "جمعية غير مدمجة (جمعية غير مدمجة)" ، وهو موضوع قابل للتنفيذ (شخص) بموجب قانون تبادل السلع ويمكن اعتباره موضوع المسؤولية القانونية للدعوى **.
هذا يعني أنه بعد هذه الحالة ، سيكون لـ CFTC الحق في الإشراف على DAO و DeFi والمشاريع الأخرى المشاركة في سوق مشتقات الأصول الافتراضية الآجلة ، ورفع دعوى قضائية. تشير التقديرات إلى أن بورصات المشتقات اللامركزية مثل dYdX و Synthetix ترتجف؟ الأمر الأكثر إثارة للقلق هو ، هل تستطيع هيئة الأوراق المالية والبورصات استخدام هذا الحكم لتنفيذ الإنفاذ الإداري مباشرة ضد أطراف المشروع والبورصات اللامركزية (DEX) التي تعتقد هيئة الأوراق المالية والبورصات أنها "تصدر وتبيع أوراق مالية غير مسجلة"؟
! [فوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-18f3202e03-dd1a6f-62a40f)
(
** 3.2 قد يحتاج أعضاء DAO إلى تحمل المسؤولية القانونية المشتركة لـ DAO **
على الرغم من أن العقوبة التي يحكم عليها القاضي هي فقط لـ Ooki DAO ، وفقًا للقانون الفيدرالي وسلسلة من قضايا قانون الشراكة ذات الصلة بالدولة ، قررت لجنة تداول السلع الآجلة أن أعضاء المؤسسات التي تهدف إلى الربح (لتحقيق الربح) يجب أن تتحمل المسؤولية الشخصية. والعديد من المسؤوليات عن تصرفات المنظمة ** ، مما يعني أن الأعضاء المشاركين في حوكمة Ooki DAO قد يتعرضون لمخاطر المسؤولية الشخصية المشتركة والمتعددة. لم يُعرف بعد كيف ستنفذ هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إنفاذ الغرامة.
هذا أمر فادح بالنسبة لـ DAO ، على عكس الكيان القانوني مثل شركة ذات مسؤولية محدودة أو شركة ، لتكون قادرة على فصل مسؤولية الكيان القانوني عن مسؤولية الفرد. قارن CFTC bZeroX LLC مع Ooki DAO ، أي LLC و Ooki DAO أيضًا يتحكمان في بروتوكول bZx ، وتحكم LLC و Ooki DAO أيضًا بروتوكول bZx من خلال تصويت الأعضاء. لذلك ، صرحت لجنة تداول السلع الآجلة: ** بمجرد أن يؤثر حاملو الرموز المميزة لـ OOKI على نتيجة اقتراح حوكمة Ooki DAO من خلال التصويت على رمز الحوكمة ، عندئذٍ يمكن تحديد حاملي رمز OOKI المميز كمشاركين طوعًا في حوكمة Ooki DAO ويحتاجون إلى تحمل المسؤولية الشخصية عن إجراءات DAO **.
** 3.3 فتح الإشراف على DeFi أفكارًا جديدة **
بعد عقوبة الوكالة التنظيمية الأمريكية على بروتوكول DeFi لخلاط العملات المعدنية ، Tonardo Cash في أغسطس 2022 ، قامت الوكالة التنظيمية الأمريكية بتوسيع البعد التنظيمي لمشاريع DeFi على السلسلة. بالنسبة إلى Tonardo Cash ، وضعه المنظمون الأمريكيون على قائمة SDN لغسيل الأموال الإرهابي ، مما يعني أنه يُحظر على جميع الأفراد أو الكيانات الأمريكية التداول باستخدام Tonardo Cash أو عناوين المحفظة المرتبطة بالبروتوكول. وخطت Ooki DAO خطوة أخرى إلى الأمام. فقد طلب المنظمون الأمريكيون مباشرة من الخادم ذي الصلة إغلاق موقع Ooki DAO الإلكتروني وحذف المحتوى عبر الإنترنت على أساس أن أعمال DAO تنتهك القوانين واللوائح ، وتمنع Ooki DAO من إجراء أي أعمال في الولايات المتحدة .
! [تفوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-2066b13f4d-dd1a6f-62a40f)
في 6 أبريل 2023 ، أصدرت وزارة الخزانة الأمريكية تقرير تقييم الأنشطة المالية غير القانونية لعام 2023 DeFi ، وهو أول تقرير تقييم نشاط مالي غير قانوني قائم على DeFi في العالم. ** يوصي التقرير بتعزيز اللوائح الأمريكية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، وحيثما أمكن ، إنفاذ أنشطة الأصول الافتراضية (بما في ذلك خدمات DeFi) لتحسين امتثال مزودي خدمات الأصول الافتراضية مع التزامات BSA **. يمكن ملاحظة أن اللوائح الأمريكية تتبع هذه الفكرة أيضًا ، حيث تشرف على أعمال الإيداع والسحب للأصول الافتراضية من منظور مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لتحقيق التحكم في المصدر ، ثم الإشراف على امتثال أعمال مشاريع محددة من منظور حماية المستثمر. .
** 4. الحل - غلاف قانوني لـ DAO **
** من الواضح أن هيئة تداول السلع الآجلة يمكن أن تستخدم هذه القضية لإزالة حاجز المكان خارج نطاق القضاء على السلسلة ، وبالتالي لم تعد السلسلة مكانًا خارج نطاق القضاء. يعد التغليف القانوني (الغلاف القانوني) لمشروعات DAO و DeFi اللامركزية لحماية المسؤولية المحدودة للأعضاء أمرًا ضروريًا وليس خيارًا. **
غلاف DAO القانوني (الغلاف القانوني) عبارة عن مجموعة من الأطر القانونية الخاصة بـ DAO أو الكيانات القانونية ، مما يوفر لـ DAO وضعًا قانونيًا معترفًا به في الولايات القضائية ذات الصلة. جوهرها هو "حزم" DAO في إطار قانوني ، بحيث يمكن ربط DAO بالنظام القانوني التقليدي ، مع ضمان الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة وحماية المسؤولية المحدودة لأعضاء DAO ، كما أنه يفتح جسرًا لـ DAO للتفاعل مع العالم الحقيقي.
! [تفوز لجنة تداول السلع الآجلة بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقةً لتحمل DAO المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-eb71108a4d-dd1a6f-62a40f) سيواجه المؤسس والأعضاء قانونيًا المخاطر ، على وجه الخصوص:
أ. مخاطر المسؤولية القانونية. تمامًا مثل Ooki DAO ، يمكن اعتبار DAO غير المسجل شراكة عامة (شراكة عامة). بمجرد الاعتراف بـ DAO كشراكة عامة ، قد يكون كل عضو في DAO مسؤولاً بالتضامن والتكافل عن جميع الأصول والالتزامات لمسؤولية DAO . يمكن أن يعمل DAO المسجل ككيان قانوني منفصل. فمن ناحية ، يمكنه تلبية متطلبات الامتثال الخاصة بمكان التسجيل والولايات القضائية الأخرى. والأهم من ذلك ، يمكن أن يوفر لأعضاء DAO مسؤولية محدودة مماثلة لشكل تنظيم الشركة.
ب. المخاطر الضريبية. قد يواجه أعضاء DAO غرامات أو عقوبات أخرى إذا فشلوا في دفع ضرائب الدخل الخاصة بهم. يمكن لـ DAO المسجل إجراء سلسلة من الإقرارات الضريبية الناضجة وفقًا لشكلها التنظيمي ، بالإضافة إلى تلبية متطلبات الامتثال الضريبي للسلطات القضائية ذات الصلة.
ج. مخاطر الامتثال المالي. في حالة عدم وجود إجراءات تحقق KYC / AML / CTF ذات الصلة للتحقق من مصدر الأموال ، قد يواجه امتصاص الأموال أو الانخراط في الأنشطة الاقتصادية في عالم blockchain المجهول الهوية الامتثال للأوراق المالية ، والامتثال لمكافحة غسل الأموال / مكافحة الإرهاب ، والجرائم المالية ، والتحقيقات الإدارية والجنائية.
! [تفوز هيئة تداول السلع الآجلة بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-8d9bc27b69-dd1a6f-62a40f) يمكن تسجيل كيانات DAO القانونية كـ شكل المنظمات المختلفة: مؤسسات أو جمعيات أو شركة غير ربحية ذات مسؤولية محدودة أو شركة ذات مسؤولية محدودة. يعتمد الاختيار الفعلي للشكل التنظيمي والولاية القضائية على نوع DAO (المجتمع / البروتوكول ، الخدمة ، الاستثمار) ، نموذج الأعمال ، وظائف الرمز المميز ، وعوامل أخرى. عند تحديد الاختصاص القضائي لإنشاء DAO ، كل هذا يتوقف على نموذج عمل DAO ، والاحتياجات والتفضيلات القانونية.عادة ما تكون هناك ثلاثة معايير رئيسية للحكم: (1) هل ترغب DAO في توليد الدخل وتوزيع الدخل على الأعضاء؟ (2) درجة اللامركزية في DAO ؛ (3) هل ستصدر DAO الرموز المميزة في المستقبل؟
** 5. اكتب في النهاية **
بعد أن تعافى المنظمون الأمريكيون من حادثة FTX ، قاموا بتنفيذ إجراءات تنظيمية ضد العديد من اللاعبين الرئيسيين في عالم التشفير ، مثل Coinbase و Kraken و Paxos و Silvergate Bank و Signature Bank و Justin Sun و Binance ، في الربع الأول من 2023 النشاط . في الآونة الأخيرة على وجه الخصوص ، اختارت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تحدي اثنين من عمالقة التشفير الرئيسيين ، Coinbase و Binance ، في نفس الوقت ، وأدرجت بعض الرموز المميزة المدرجة فيها على أنها "أوراق مالية" ، بينما مزقت CFTC حواجز عالم التشفير وراء الكواليس ، مما جعل العالم في سلسلة التشفير تم الكشف عن ما يقرب من 12745 مؤسسة DAO وأصولها الافتراضية البالغة 20 مليار دولار تحت بنادق CFTC.
تحتاج أطراف مشروع DAO و DeFi و DEX بشكل خاص إلى توخي اليقظة!
! [فوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-c6377cbb28-dd1a6f-62a40f)
-- نهاية --
هذه المقالة للتعلم والمرجعية فقط ، وآمل أن تكون مفيدة لك ، فهي لا تشكل أي استشارة قانونية أو استثمارية ، وليس محاميك ، DYOR.
مرجع
** [1] ** ** لماذا تحتاج DAO إلى غلاف قانوني **
** [2] ** ** من الحالة الأولى لإشراف DAO ، انظر إلى المنطق التنظيمي لـ US CFTC **
** [**** 3 ****] بيان صادر عن قسم الإنفاذ التابع لقسم CFTC إيان ماكجينلي بشأن انتصار التقاضي في Ooki DAO **
** [**** 4 ****] CFTC ضد الولايات المتحدة. دعوى DAO ، 3: 22-cv-05416 ، (ND Cal. 22 سبتمبر 2022) ECF no. 1 ، 09/22/22 **
** [**** 5 ****] CFTC ضد Ooki DAO ، القضية 3: 22-cv-05416-WHO ، ORDER GRANTING MOTION FOR DEFAULT JUDGMENT ، 06/08/23 **
** [7] ** ** مفاهيم حصانة DAO حيث تعلن دعوى CFTC أن Ooki DAO `` شخص '' بموجب القانون **
شاهد النسخة الأصلية
المحتوى هو للمرجعية فقط، وليس دعوة أو عرضًا. لا يتم تقديم أي مشورة استثمارية أو ضريبية أو قانونية. للمزيد من الإفصاحات حول المخاطر، يُرجى الاطلاع على إخلاء المسؤولية.
لجنة تداول السلع الآجلة تفوز بقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة للمسؤولية القانونية لـ DAO
ملخص
في قضية CFTC ضد Ooki DAO ، نظرًا لعدم تلقي Ooki DAO أي رد ، فازت CFTC بانتصار ساحق.قضت المحكمة بأن Ooki DAO أوقفت العمليات في الولايات المتحدة + أغلقت موقع الويب لحذف المحتوى + تغريم $ 643،542
يتفق القاضي مع هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) على تعريف DAO كمنظمة غير مسجلة ، لذلك يمكن أن تتحمل DAO المسؤولية القانونية كموضوع للدعوى
بعد رفع دعوى قضائية ضد DAO ، لم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. يمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذا كخطوة للإشراف على مشاريع DAO و DeFi و DEX على السلسلة
DAO on the chain = Unincorporated Association = قد يتحمل جميع أعضاء الحوكمة المشاركين المسؤولية المشتركة والمتعددة لـ DAO
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة بالقضية المرفوعة ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-2c00c68d09-dd1a6f-62a40f)
** 1. فازت هيئة تداول السلع الآجلة بالدعوى القضائية **
في 9 يونيو 2023 ، أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) أنها فازت "بنصر ساحق" ضد Ooki DAO على المستوى القضائي ، وهي المرة الأولى التي تتولى فيها DAO المسؤولية القانونية كموضوع الدعوى. . وضع سابقة غير مسبوقة **.
في قضية CFTC ضد Ooki DAO ، أصدر قاضي كاليفورنيا ، الولايات المتحدة الأمريكية "حكمًا غير دعوى" لصالح CFTC في 8 يونيو 2023. حكم القاضي بأن Ooki DAO متهم بتشغيل منصة تداول غير قانونية ( منصة تداول غير قانونية) وتعمل بشكل غير قانوني كعمولة مستقبلية تاجر (يتصرف بشكل غير قانوني كتاجر مفوض للعقود الآجلة (FCM)) وتم تغريمه بمبلغ 643،542 دولارًا أمريكيًا وأمر بإغلاق موقع Ooki DAO بشكل دائم وإزالة محتواه من الإنترنت.
** بشكل حاسم ، في هذا الحكم الذي يشكل سابقة ، رأت المحكمة أن Ooki DAO هو "شخص" بموجب تعريف قانون تبادل السلع في الولايات المتحدة ، ويمكن اعتباره موضوع الدعوى لتحمل المسؤوليات القانونية المقابلة . ** قال مسؤولو هيئة تداول السلع الآجلة: "يجب أن يكون هذا الحكم بمثابة جرس إنذار لأولئك الذين يعتقدون أنه من خلال تبني هيكل DAO يمكنهم الالتفاف على القانون ، وتعتزم تجنب التنفيذ التنظيمي ، وفي النهاية تعريض الجمهور للخطر".
! [فوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-0fb4feabc3-dd1a6f-62a40f)
هذا الحكم مهم جدًا لأطراف مشروع DAO و DeFi: ** (1) تحدد المحكمة DAO كموضوع قابل للتنفيذ (شخص) ، ولم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. يمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذا باعتباره يتم الإشراف على مشاريع DAO **** و **** DeFi **** و **** DEX **** على السلسلة ؛ (2) يتم تعريف DAO على السلسلة بواسطة CFTC على أنه "رابطة منظمة غير مدمجة (منظمة غير مدمجة)" "وقبلتها المحكمة ، فهذا يعني أن الأعضاء المشاركين في حوكمة DAO سيتحملون على الأرجح المسؤوليات القانونية المشتركة والمتعددة لـ DAO. **
** ثانيًا ، تفاصيل حالة Ooki **
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما وضع سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-bfa9c871b1-dd1a6f-62a40f) بروتوكول bZx عبارة عن blockchain - القائم على أساس اللامركزية يسمح بروتوكول DeFi اللامركزي للمستخدمين بتوفير أصول افتراضية كضمان لإنشاء مراكز رافعة للمعاملات. يتم تحديد قيمة المعاملة من خلال فرق السعر بين الأصول الافتراضية ، ولا تنطوي على بيع الأصول الافتراضية الفعلية.
تم تطوير بروتوكول bZx وصيانته في الأصل من قبل bZeroX LLC ومؤسسيها ، وفي 23 أغسطس 2021 أو حوالي ذلك التاريخ ، نقلت bZeroX LLC التحكم في بروتوكول bZx إلى bZx DAO (تمت إعادة تسميته في النهاية إلى Ooki DAO في 18 نوفمبر 2021)) ، من بعد ذلك ، لا يمكن التحكم في Ooki DAO إلا من خلال أصوات حاملي رمز OOKI Token. نقلت لجنة تداول السلع الآجلة عن أحد مؤسسي بروتوكول bZx قوله في ذلك الوقت: "** الانتقال إلى DAO سيعفي بروتوكول bZx من الإشراف القانوني والمساءلة. **" على ما يبدو أن لجنة تداول السلع الآجلة لا توافق.
في 22 سبتمبر 2022 ، اتخذت هيئة تداول السلع الآجلة إجراءين تنفيذيين ضد Ooki DAO: (1) فرضت عقوبات على شركة bZeroX LLC ومؤسسي بروتوكول bZx ، مما أدى إلى تسوية ؛ (2) رفعت دعوى قضائية ضد Ooki DAO على أساس أن Ooki DAO (1) تقديم معاملات بضائع التجزئة بالهامش والرافعة المالية خارج البورصة بشكل غير قانوني ؛ (2) الانخراط في تداول العقود الآجلة (FCM) دون تسجيل ؛ و (3) الفشل في تنفيذ إجراءات التحقق من اعرف عميلك وتحديد هوية العميل كما هو مطلوب من قبل FCM بموجب السرية المصرفية قانون (CIP). وافقت المحكمة بعد ذلك على إخطار وخدمة مذكرات الاستدعاء لأعضاء Ooki DAO و DAO من خلال روبوت دردشة المنتدى وإعلانات ما بعد المنتدى.
بعد ذلك ، قدمت مؤسسات Web3 الأربعة ، Paradigm ، و a16z ، وصندوق DeFi Education Fund (بدعم من UniSwap) ، و LeXpunK \ _Army (بدعم من Yearn و Curve & Lido) ، ملخصات Amicus إلى المحكمة تضامنًا مع Ooki DAO ، معبرة عن CFTC It من غير المعقول مساءلة أعضاء DAO / حاملي الرموز أمام DAO ببساطة من خلال تصويت الحوكمة. صرح مايلز جينينغز ، المستشار العام لـ a16z ، أن التركيز يجب أن يكون على هؤلاء الأعضاء الذين صوتوا على إدارة السلوك غير القانوني لـ DAO بدلاً من أعضاء DAO بأكمله.
بعد أن فات Ooki DAO الموعد النهائي للرد في يناير 2023 ، بدأت CFTC في التقدم إلى المحكمة للحصول على "حكم غير دعوى" في القضية ، مما يعني أن Ooki DAO فشلت في الدفاع عن نفسها في المحكمة ، وقد تكون أيضًا A التخلي "الاستراتيجي" ، من الواضح أنه لا يوجد عضو في DAO على استعداد لتحمل مسؤولية CFTC.
في 8 يونيو 2023 ، أصدر قاض في كاليفورنيا بالولايات المتحدة أخيرًا "حكمًا غير دعوى" لصالح CFTC ، مما يعني أن CFTC لا تحتاج إلى إثبات أسباب مزاعمها ضد Ooki DAO. ** على الرغم من أن Ooki DAO لديها الكثير من التضامن ، ولكن في مواجهة عدم استجابة أحد للدعوى القضائية ، فقد فتحت بداية سيئة للإشراف على DAO من قبل الوكالة التنظيمية.
يعتقد روستين بهنام ، رئيس لجنة تداول السلع الآجلة ، أن Ooki DAO هي حالة احتيال واضحة. ويشتبه في أن المنظمين يحاولون التهرب من إشراف لجنة تداول السلع الآجلة وتقديم معاملات مشتقات الأصول الرقمية بشكل غير قانوني برافعة وهامش لعملاء التجزئة في الولايات المتحدة . ووصف DAOs بأنها تقنية فريدة من نوعها ، لكن هذا لا يعفي DAOs من الأطر التنظيمية على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي.
** 3. تأثير وعواقب فوز لجنة تداول السلع الآجلة **
** نظرًا لأن Ooki DAO لم تستجب للدعوى ، وافق قاضي كاليفورنيا أساسًا على جميع مطالب CFTC ، ولم تكن CFTC بحاجة إلى تقديم أي تفسير لادعاءاتها. ** نظرًا لأن الولايات المتحدة هي بلد السوابق القضائية ، فمن المؤكد أن هذا الحكم سيكون له تأثير كبير على عالم التشفير: يتم تعريف DAO على أنه موضوع قابل للتنفيذ ، ولم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. وكالات إنفاذ القانون التنظيمية يمكن استخدام هذه الحالة باعتبارها اختراقًا لمشروعات DAO و DeFi و DEX ؛ وفي الوقت نفسه ، قد يتحمل الأعضاء المشاركون في حوكمة DAO مسؤوليات قانونية مشتركة ومتعددة لـ DAO.
** 3.1 On-chain DA **** O ** ** لم يعد مكانًا ينعدم فيه القانون **
في عمود الأصول الرقمية على موقع CFTC الرسمي ، يتم تصنيف جميع الأصول الافتراضية ، بما في ذلك جميع العملات الافتراضية ، على أنها "سلع" ، والتي ستمنح ** CFTC ** ** الحق في معاملات المشتقات **** في الافتراضي سوق العقود الآجلة للأصول ، ومع ذلك ، لا تملك هيئة تداول السلع الآجلة أي سلطة لتنظيم معاملات الأصول الافتراضية في السوق الفورية التي لا تتضمن الهامش أو الرافعة المالية أو التمويل. **
قبل أن يتم تحويل bZeroX LLC إلى DAO ، تتحمل bZeroX ومؤسسوها المسؤولية القانونية المقابلة عن الانتهاكات ، دون أدنى شك. تجدر الإشارة إلى أن ** قاضي كاليفورنيا اتفق مع لجنة تداول السلع الآجلة على تعريف Ooki DAO على أنه "جمعية غير مدمجة (جمعية غير مدمجة)" ، وهو موضوع قابل للتنفيذ (شخص) بموجب قانون تبادل السلع ويمكن اعتباره موضوع المسؤولية القانونية للدعوى **.
هذا يعني أنه بعد هذه الحالة ، سيكون لـ CFTC الحق في الإشراف على DAO و DeFi والمشاريع الأخرى المشاركة في سوق مشتقات الأصول الافتراضية الآجلة ، ورفع دعوى قضائية. تشير التقديرات إلى أن بورصات المشتقات اللامركزية مثل dYdX و Synthetix ترتجف؟ الأمر الأكثر إثارة للقلق هو ، هل تستطيع هيئة الأوراق المالية والبورصات استخدام هذا الحكم لتنفيذ الإنفاذ الإداري مباشرة ضد أطراف المشروع والبورصات اللامركزية (DEX) التي تعتقد هيئة الأوراق المالية والبورصات أنها "تصدر وتبيع أوراق مالية غير مسجلة"؟
! [فوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-18f3202e03-dd1a6f-62a40f)
(
** 3.2 قد يحتاج أعضاء DAO إلى تحمل المسؤولية القانونية المشتركة لـ DAO **
على الرغم من أن العقوبة التي يحكم عليها القاضي هي فقط لـ Ooki DAO ، وفقًا للقانون الفيدرالي وسلسلة من قضايا قانون الشراكة ذات الصلة بالدولة ، قررت لجنة تداول السلع الآجلة أن أعضاء المؤسسات التي تهدف إلى الربح (لتحقيق الربح) يجب أن تتحمل المسؤولية الشخصية. والعديد من المسؤوليات عن تصرفات المنظمة ** ، مما يعني أن الأعضاء المشاركين في حوكمة Ooki DAO قد يتعرضون لمخاطر المسؤولية الشخصية المشتركة والمتعددة. لم يُعرف بعد كيف ستنفذ هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إنفاذ الغرامة.
هذا أمر فادح بالنسبة لـ DAO ، على عكس الكيان القانوني مثل شركة ذات مسؤولية محدودة أو شركة ، لتكون قادرة على فصل مسؤولية الكيان القانوني عن مسؤولية الفرد. قارن CFTC bZeroX LLC مع Ooki DAO ، أي LLC و Ooki DAO أيضًا يتحكمان في بروتوكول bZx ، وتحكم LLC و Ooki DAO أيضًا بروتوكول bZx من خلال تصويت الأعضاء. لذلك ، صرحت لجنة تداول السلع الآجلة: ** بمجرد أن يؤثر حاملو الرموز المميزة لـ OOKI على نتيجة اقتراح حوكمة Ooki DAO من خلال التصويت على رمز الحوكمة ، عندئذٍ يمكن تحديد حاملي رمز OOKI المميز كمشاركين طوعًا في حوكمة Ooki DAO ويحتاجون إلى تحمل المسؤولية الشخصية عن إجراءات DAO **.
** 3.3 فتح الإشراف على DeFi أفكارًا جديدة **
بعد عقوبة الوكالة التنظيمية الأمريكية على بروتوكول DeFi لخلاط العملات المعدنية ، Tonardo Cash في أغسطس 2022 ، قامت الوكالة التنظيمية الأمريكية بتوسيع البعد التنظيمي لمشاريع DeFi على السلسلة. بالنسبة إلى Tonardo Cash ، وضعه المنظمون الأمريكيون على قائمة SDN لغسيل الأموال الإرهابي ، مما يعني أنه يُحظر على جميع الأفراد أو الكيانات الأمريكية التداول باستخدام Tonardo Cash أو عناوين المحفظة المرتبطة بالبروتوكول. وخطت Ooki DAO خطوة أخرى إلى الأمام. فقد طلب المنظمون الأمريكيون مباشرة من الخادم ذي الصلة إغلاق موقع Ooki DAO الإلكتروني وحذف المحتوى عبر الإنترنت على أساس أن أعمال DAO تنتهك القوانين واللوائح ، وتمنع Ooki DAO من إجراء أي أعمال في الولايات المتحدة .
! [تفوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-2066b13f4d-dd1a6f-62a40f)
في 6 أبريل 2023 ، أصدرت وزارة الخزانة الأمريكية تقرير تقييم الأنشطة المالية غير القانونية لعام 2023 DeFi ، وهو أول تقرير تقييم نشاط مالي غير قانوني قائم على DeFi في العالم. ** يوصي التقرير بتعزيز اللوائح الأمريكية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، وحيثما أمكن ، إنفاذ أنشطة الأصول الافتراضية (بما في ذلك خدمات DeFi) لتحسين امتثال مزودي خدمات الأصول الافتراضية مع التزامات BSA **. يمكن ملاحظة أن اللوائح الأمريكية تتبع هذه الفكرة أيضًا ، حيث تشرف على أعمال الإيداع والسحب للأصول الافتراضية من منظور مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لتحقيق التحكم في المصدر ، ثم الإشراف على امتثال أعمال مشاريع محددة من منظور حماية المستثمر. .
** 4. الحل - غلاف قانوني لـ DAO **
** من الواضح أن هيئة تداول السلع الآجلة يمكن أن تستخدم هذه القضية لإزالة حاجز المكان خارج نطاق القضاء على السلسلة ، وبالتالي لم تعد السلسلة مكانًا خارج نطاق القضاء. يعد التغليف القانوني (الغلاف القانوني) لمشروعات DAO و DeFi اللامركزية لحماية المسؤولية المحدودة للأعضاء أمرًا ضروريًا وليس خيارًا. **
غلاف DAO القانوني (الغلاف القانوني) عبارة عن مجموعة من الأطر القانونية الخاصة بـ DAO أو الكيانات القانونية ، مما يوفر لـ DAO وضعًا قانونيًا معترفًا به في الولايات القضائية ذات الصلة. جوهرها هو "حزم" DAO في إطار قانوني ، بحيث يمكن ربط DAO بالنظام القانوني التقليدي ، مع ضمان الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة وحماية المسؤولية المحدودة لأعضاء DAO ، كما أنه يفتح جسرًا لـ DAO للتفاعل مع العالم الحقيقي.
! [تفوز لجنة تداول السلع الآجلة بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقةً لتحمل DAO المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-eb71108a4d-dd1a6f-62a40f) سيواجه المؤسس والأعضاء قانونيًا المخاطر ، على وجه الخصوص:
أ. مخاطر المسؤولية القانونية. تمامًا مثل Ooki DAO ، يمكن اعتبار DAO غير المسجل شراكة عامة (شراكة عامة). بمجرد الاعتراف بـ DAO كشراكة عامة ، قد يكون كل عضو في DAO مسؤولاً بالتضامن والتكافل عن جميع الأصول والالتزامات لمسؤولية DAO . يمكن أن يعمل DAO المسجل ككيان قانوني منفصل. فمن ناحية ، يمكنه تلبية متطلبات الامتثال الخاصة بمكان التسجيل والولايات القضائية الأخرى. والأهم من ذلك ، يمكن أن يوفر لأعضاء DAO مسؤولية محدودة مماثلة لشكل تنظيم الشركة.
ب. المخاطر الضريبية. قد يواجه أعضاء DAO غرامات أو عقوبات أخرى إذا فشلوا في دفع ضرائب الدخل الخاصة بهم. يمكن لـ DAO المسجل إجراء سلسلة من الإقرارات الضريبية الناضجة وفقًا لشكلها التنظيمي ، بالإضافة إلى تلبية متطلبات الامتثال الضريبي للسلطات القضائية ذات الصلة.
ج. مخاطر الامتثال المالي. في حالة عدم وجود إجراءات تحقق KYC / AML / CTF ذات الصلة للتحقق من مصدر الأموال ، قد يواجه امتصاص الأموال أو الانخراط في الأنشطة الاقتصادية في عالم blockchain المجهول الهوية الامتثال للأوراق المالية ، والامتثال لمكافحة غسل الأموال / مكافحة الإرهاب ، والجرائم المالية ، والتحقيقات الإدارية والجنائية.
! [تفوز هيئة تداول السلع الآجلة بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-8d9bc27b69-dd1a6f-62a40f) يمكن تسجيل كيانات DAO القانونية كـ شكل المنظمات المختلفة: مؤسسات أو جمعيات أو شركة غير ربحية ذات مسؤولية محدودة أو شركة ذات مسؤولية محدودة. يعتمد الاختيار الفعلي للشكل التنظيمي والولاية القضائية على نوع DAO (المجتمع / البروتوكول ، الخدمة ، الاستثمار) ، نموذج الأعمال ، وظائف الرمز المميز ، وعوامل أخرى. عند تحديد الاختصاص القضائي لإنشاء DAO ، كل هذا يتوقف على نموذج عمل DAO ، والاحتياجات والتفضيلات القانونية.عادة ما تكون هناك ثلاثة معايير رئيسية للحكم: (1) هل ترغب DAO في توليد الدخل وتوزيع الدخل على الأعضاء؟ (2) درجة اللامركزية في DAO ؛ (3) هل ستصدر DAO الرموز المميزة في المستقبل؟
** 5. اكتب في النهاية **
بعد أن تعافى المنظمون الأمريكيون من حادثة FTX ، قاموا بتنفيذ إجراءات تنظيمية ضد العديد من اللاعبين الرئيسيين في عالم التشفير ، مثل Coinbase و Kraken و Paxos و Silvergate Bank و Signature Bank و Justin Sun و Binance ، في الربع الأول من 2023 النشاط . في الآونة الأخيرة على وجه الخصوص ، اختارت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تحدي اثنين من عمالقة التشفير الرئيسيين ، Coinbase و Binance ، في نفس الوقت ، وأدرجت بعض الرموز المميزة المدرجة فيها على أنها "أوراق مالية" ، بينما مزقت CFTC حواجز عالم التشفير وراء الكواليس ، مما جعل العالم في سلسلة التشفير تم الكشف عن ما يقرب من 12745 مؤسسة DAO وأصولها الافتراضية البالغة 20 مليار دولار تحت بنادق CFTC.
تحتاج أطراف مشروع DAO و DeFi و DEX بشكل خاص إلى توخي اليقظة!
! [فوز CFTC بالقضية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO ليكون مسؤولاً قانونًا] (https://img.gateio.im/social/moments-69a80767fe-c6377cbb28-dd1a6f-62a40f)
-- نهاية --
هذه المقالة للتعلم والمرجعية فقط ، وآمل أن تكون مفيدة لك ، فهي لا تشكل أي استشارة قانونية أو استثمارية ، وليس محاميك ، DYOR.
مرجع
** [1] ** ** لماذا تحتاج DAO إلى غلاف قانوني **
** [2] ** ** من الحالة الأولى لإشراف DAO ، انظر إلى المنطق التنظيمي لـ US CFTC **
** [**** 3 ****] بيان صادر عن قسم الإنفاذ التابع لقسم CFTC إيان ماكجينلي بشأن انتصار التقاضي في Ooki DAO **
** [**** 4 ****] CFTC ضد الولايات المتحدة. دعوى DAO ، 3: 22-cv-05416 ، (ND Cal. 22 سبتمبر 2022) ECF no. 1 ، 09/22/22 **
** [**** 5 ****] CFTC ضد Ooki DAO ، القضية 3: 22-cv-05416-WHO ، ORDER GRANTING MOTION FOR DEFAULT JUDGMENT ، 06/08/23 **
** [**** 6 ****] **** Twitter @ jabranthelawyer **
** [7] ** ** مفاهيم حصانة DAO حيث تعلن دعوى CFTC أن Ooki DAO `` شخص '' بموجب القانون **