يوم الثلاثاء ، اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) شركة الأصول الرقمية Unicoin ومقرها مدينة نيويورك وثلاثة من كبار مديريها التنفيذيين بالاحتيال على 5000 مستثمر في عملية احتيال بقيمة 110 ملايين دولار.
في شكواها ، المقدمة إلى المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك ، زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركة Unicoin، Inc. ، ورئيسها التنفيذي ورئيس مجلس إدارتها أليكس كونانيخين ، والرئيس السابق وعضو مجلس الإدارة الحالي سيلفينا موسشيني ، وكبير مسؤولي الاستثمار السابق أليكس دومينغيز انتهكوا أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.
وفقا للجهة التنظيمية ، أدلى المدعى عليهم "بتصريحات كاذبة ومضللة في عرض شهادات يزعم أنها نقلت حقوقا لتلقي أصول مشفرة تسمى Unicoin tokens وعرض الأسهم العادية لشركة Unicoin، Inc.".
كما تم اتهام Konanykhin و Unicoin بانتهاك أحكام التسجيل في قانون الأوراق المالية ، و Konanykhin كشخص مراقب لبعض انتهاكات Unicoin.
تأسست يونيكوين في عام 2022 كرمز مدعوم بأصول مرتبطة بالأسهم في الشركات الناشئة ذات النمو العالي. تم الترويج لها كبديل منظم وشفاف للأصول الرقمية المتقلبة، حيث ادعت الشركة أنها تبرز كـ "شركة من الجيل التالي متوافقة بشكل فريد مع المعايير الأمريكية، مدعومة بالعقارات وحصص الأسهم في الشركات ذات الإمكانات العالية للنمو."
من بين أمور أخرى، يُزعم أن يونيكوين ومديريها أقنعوا أكثر من 5000 مستثمر بشراء شهادات حقوق من خلال بيانات كاذبة ومضللة - بما في ذلك عبر الإعلانات في المطارات الكبرى، وعلى آلاف سيارات الأجرة في مدينة نيويورك، وعلى التلفزيون ووسائل التواصل الاجتماعي - التي صورتها كاستثمارات في "أصول رقمية" "جيل جديد" آمنة ومستقرة ومربحة.
تضمنت الادعاءات الكاذبة أن رموز Unicoin التي تقوم عليها شهادات الحقوق كانت "مدعومة" بمليارات الدولارات من المصالح العقارية والأسهم في شركات ما قبل الاكتتاب العام ، في حين أن أصول Unicoin في الواقع لم تكن تساوي أبدا أكثر من جزء صغير من هذا المبلغ ، وفقا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
كانت الادعاءات الكاذبة الأخرى التي أبرزتها الجهة التنظيمية هي أن الشركة باعت أكثر من 3 مليارات دولار من شهادات الحقوق ، عندما لم تجمع أكثر من 110 ملايين دولار ، وأن شهادات الحقوق ورموز Unicoin كانت "مسجلة في هيئة الأوراق المالية والبورصات" أو "مسجلة في الولايات المتحدة" عندما لم تكن كذلك.
قال مارك كيف ، المدير المساعد في قسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والبورصات: "نزعم أن Unicoin والمديرين التنفيذيين استغلوا آلاف المستثمرين بوعود وهمية بأن الرموز المميزة الخاصة بها ، عند إصدارها ، ستكون مدعومة بأصول في العالم الحقيقي بما في ذلك محفظة دولية من المقتنيات العقارية القيمة". "ولكن كما نزعم ، كانت الأصول العقارية تساوي جزءا بسيطا مما تدعيه الشركة ، وكانت غالبية مبيعات الشركة من شهادات الحقوق وهمية."
"يُزعم أن كبار التنفيذيين في يونيكوين قد قاموا بارتكاب الاحتيال، والإجراء اليوم يسعى إلى المساءلة عن سلوكهم"، أضاف كاف.
وفقا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، انتهكت Unicoin و Konanykhin أيضا قوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال الانخراط في عروض غير مسجلة وشهادات مبيعات الحقوق. يزعم أن كونانيخين عرض وباع أكثر من 37.9 مليون من شهادات حقوقه ، "لتقديم أسعار أفضل واستهداف المستثمرين الذين منعتهم الشركة من المشاركة في الطرح لتجنب تعريض إعفاءها من متطلبات التسجيل للخطر".
تسعى الهيئة التنظيمية إلى "إغاثة قضائية دائمة، واسترداد الأرباح غير المشروعة مع فائدة قبل الحكم، وعقوبات مدنية" ضد Unicoin و Konanykhin و Moschini و Dominguez، بالإضافة إلى أمر يمنع Konanykhin و Moschini و Dominguez من العمل كمسؤولين أو مدراء في الشركات العامة في المستقبل.
كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات المستشار العام لشركة Unicoin ، ريتشارد ديفلين ، بانتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال الإهمال في إدراج أخطاء مماثلة في مذكرات الاكتتاب الخاصة التي استخدمتها Unicoin لتقديم وبيع شهادات الحقوق وأسهم Unicoin.
ومع ذلك، توصل ديفلين إلى تسوية ووافق على حكم نهائي يوفر relief injunctive دائم وغرامة مدنية قدرها 37,500 دولار دون الاعتراف أو نفي مزاعم لجنة الاوراق المالية والبورصات.
شاهد: تحليل الحلول لتجاوز عقبات تنظيم blockchain
شاهد النسخة الأصلية
المحتوى هو للمرجعية فقط، وليس دعوة أو عرضًا. لا يتم تقديم أي مشورة استثمارية أو ضريبية أو قانونية. للمزيد من الإفصاحات حول المخاطر، يُرجى الاطلاع على إخلاء المسؤولية.
SEC تتهم Unicoin في احتيال بقيمة 110 مليون دولار
يوم الثلاثاء ، اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) شركة الأصول الرقمية Unicoin ومقرها مدينة نيويورك وثلاثة من كبار مديريها التنفيذيين بالاحتيال على 5000 مستثمر في عملية احتيال بقيمة 110 ملايين دولار.
في شكواها ، المقدمة إلى المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك ، زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركة Unicoin، Inc. ، ورئيسها التنفيذي ورئيس مجلس إدارتها أليكس كونانيخين ، والرئيس السابق وعضو مجلس الإدارة الحالي سيلفينا موسشيني ، وكبير مسؤولي الاستثمار السابق أليكس دومينغيز انتهكوا أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.
وفقا للجهة التنظيمية ، أدلى المدعى عليهم "بتصريحات كاذبة ومضللة في عرض شهادات يزعم أنها نقلت حقوقا لتلقي أصول مشفرة تسمى Unicoin tokens وعرض الأسهم العادية لشركة Unicoin، Inc.".
كما تم اتهام Konanykhin و Unicoin بانتهاك أحكام التسجيل في قانون الأوراق المالية ، و Konanykhin كشخص مراقب لبعض انتهاكات Unicoin.
تأسست يونيكوين في عام 2022 كرمز مدعوم بأصول مرتبطة بالأسهم في الشركات الناشئة ذات النمو العالي. تم الترويج لها كبديل منظم وشفاف للأصول الرقمية المتقلبة، حيث ادعت الشركة أنها تبرز كـ "شركة من الجيل التالي متوافقة بشكل فريد مع المعايير الأمريكية، مدعومة بالعقارات وحصص الأسهم في الشركات ذات الإمكانات العالية للنمو."
من بين أمور أخرى، يُزعم أن يونيكوين ومديريها أقنعوا أكثر من 5000 مستثمر بشراء شهادات حقوق من خلال بيانات كاذبة ومضللة - بما في ذلك عبر الإعلانات في المطارات الكبرى، وعلى آلاف سيارات الأجرة في مدينة نيويورك، وعلى التلفزيون ووسائل التواصل الاجتماعي - التي صورتها كاستثمارات في "أصول رقمية" "جيل جديد" آمنة ومستقرة ومربحة.
تضمنت الادعاءات الكاذبة أن رموز Unicoin التي تقوم عليها شهادات الحقوق كانت "مدعومة" بمليارات الدولارات من المصالح العقارية والأسهم في شركات ما قبل الاكتتاب العام ، في حين أن أصول Unicoin في الواقع لم تكن تساوي أبدا أكثر من جزء صغير من هذا المبلغ ، وفقا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
كانت الادعاءات الكاذبة الأخرى التي أبرزتها الجهة التنظيمية هي أن الشركة باعت أكثر من 3 مليارات دولار من شهادات الحقوق ، عندما لم تجمع أكثر من 110 ملايين دولار ، وأن شهادات الحقوق ورموز Unicoin كانت "مسجلة في هيئة الأوراق المالية والبورصات" أو "مسجلة في الولايات المتحدة" عندما لم تكن كذلك. قال مارك كيف ، المدير المساعد في قسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والبورصات: "نزعم أن Unicoin والمديرين التنفيذيين استغلوا آلاف المستثمرين بوعود وهمية بأن الرموز المميزة الخاصة بها ، عند إصدارها ، ستكون مدعومة بأصول في العالم الحقيقي بما في ذلك محفظة دولية من المقتنيات العقارية القيمة". "ولكن كما نزعم ، كانت الأصول العقارية تساوي جزءا بسيطا مما تدعيه الشركة ، وكانت غالبية مبيعات الشركة من شهادات الحقوق وهمية."
"يُزعم أن كبار التنفيذيين في يونيكوين قد قاموا بارتكاب الاحتيال، والإجراء اليوم يسعى إلى المساءلة عن سلوكهم"، أضاف كاف.
وفقا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، انتهكت Unicoin و Konanykhin أيضا قوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال الانخراط في عروض غير مسجلة وشهادات مبيعات الحقوق. يزعم أن كونانيخين عرض وباع أكثر من 37.9 مليون من شهادات حقوقه ، "لتقديم أسعار أفضل واستهداف المستثمرين الذين منعتهم الشركة من المشاركة في الطرح لتجنب تعريض إعفاءها من متطلبات التسجيل للخطر".
تسعى الهيئة التنظيمية إلى "إغاثة قضائية دائمة، واسترداد الأرباح غير المشروعة مع فائدة قبل الحكم، وعقوبات مدنية" ضد Unicoin و Konanykhin و Moschini و Dominguez، بالإضافة إلى أمر يمنع Konanykhin و Moschini و Dominguez من العمل كمسؤولين أو مدراء في الشركات العامة في المستقبل.
كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات المستشار العام لشركة Unicoin ، ريتشارد ديفلين ، بانتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال الإهمال في إدراج أخطاء مماثلة في مذكرات الاكتتاب الخاصة التي استخدمتها Unicoin لتقديم وبيع شهادات الحقوق وأسهم Unicoin.
ومع ذلك، توصل ديفلين إلى تسوية ووافق على حكم نهائي يوفر relief injunctive دائم وغرامة مدنية قدرها 37,500 دولار دون الاعتراف أو نفي مزاعم لجنة الاوراق المالية والبورصات.
شاهد: تحليل الحلول لتجاوز عقبات تنظيم blockchain